证券公司应当在（）层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度，定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司应当在（）层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度，定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估。

A
子公司
B
营业部
C
分公司
D
总部

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

证券公司应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度，定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估。

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账户存续期间证券公司营业部应每（&emsp;&emsp;）年对自然人客户信息进行一次全面核查。-证券从业资格证题库查看答案
期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．国家机关Ⅱ．期货交易所的工作人员 Ⅲ．未能提供开户证明材料的单位和个人Ⅳ．证券、期货市场禁止进入者-证券从业资格证题库查看答案
参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满（&emsp;&emsp;）周岁。-证券从业资格证题库查看答案
下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有(&emsp;&emsp;)。 ①采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让 ②公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人 ③向特定对象发行证券累计不超过200人． ④未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人-证券从业资格证题库查看答案
下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案 Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定 Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）。 Ⅰ证券公司或交易对手方破产的 Ⅱ一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的 Ⅲ履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的 Ⅳ金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过一个工作日的-证券从业资格证题库查看答案
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下列不属于股份有限公司特征的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
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下列说法正确的有(　　)。①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品(公募证券投资基金除外)③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制-证券从业资格证题库查看答案
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