公司章程未做其他规定的情况下，下列不属于公司高级管理人员的有(&emsp;&emsp;) &emsp;I.副董事长 &emsp;II.监事长 &emsp;III.人力资源负责人 &emsp;IV.财务负责人-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

公司章程未做其他规定的情况下，下列不属于公司高级管理人员的有( )
I.副董事长
II.监事长
III.人力资源负责人
IV.财务负责人

A
II、III、IV
B
I、III、IV
C
I、II、III
D
I、II、IV

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

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证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的(&emsp;&emsp;)情形下，应当进行执业回避。 ①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告 ②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务 ③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价 ④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况-证券从业资格证题库查看答案
证券公司风险控制指标体系的核心是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有(　　)Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的Ⅳ.已依法被追究刑事责任的-证券从业资格证题库查看答案
证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的( )评估。-证券从业资格证题库查看答案
《证券公司开立客户账户规范》对证券公司为客户账户开立作出了总体要求，说法错误的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉 Ⅱ．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险 Ⅲ．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格 Ⅳ．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私-证券从业资格证题库查看答案
下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（）。 Ⅰ未经法注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，并处罚款 Ⅱ发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的可以不追究责任 Ⅲ发行人的控股股东、实际控制人组织，指使发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，依规只对发行人进行处罚 Ⅳ证券公司承销或者销售擅自公开发行证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处罚款-证券从业资格证题库查看答案
股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（）内，向公司登记机关报送文件。-证券从业资格证题库查看答案
上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．公司概况 Ⅱ．董事、监事、高级管理人员持股情况 Ⅲ．持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额 Ⅳ．公司的实际控制人-证券从业资格证题库查看答案
下列不属于基金份额持有人义务的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
下列不可以成为普通合伙人的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ.国有独资公司 Ⅱ.国有企业 Ⅲ.上市公司 Ⅳ.公益性的事业单位-证券从业资格证题库查看答案
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的有(　　)。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产-证券从业资格证题库查看答案
根据《公司法》的有关规定，下列关于股份有限公司董事会的说法错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，不正确的是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
基金销售费用包括（&emsp;）。 Ⅰ．申购(认购)费 Ⅱ．销售服务费 Ⅲ．基金管理费 Ⅳ．赎回费 -证券从业资格证题库查看答案
单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（) Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则 Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准 Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理 Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应-证券从业资格证题库查看答案
上市公司暂停股票上市交易的情形有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．公司最近3年连续亏损 Ⅱ．公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件 Ⅲ．公司被宣告破产 Ⅳ．公司有重大违法行为-证券从业资格证题库查看答案
利用未公开信息交易需承担的民事责任包括(　　)。①利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任②证券交易内幕信息的知情人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款③单位从事内幕交易的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处20万元以上200万元以下的罚款④国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚-证券从业资格证题库查看答案
标准化债权类资产应当同时满足以下条件( )。 ①等分化，可交易 ②信息披露充分，集中登记，独立托管 ③公允定价，流动性机制完善 ④在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易-证券从业资格证题库查看答案