取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（&emsp;&emsp;）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A
5
B
10
C
15
D
20

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

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公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易(　　)。①公司解散或者宣告破产的②发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且自期限内未能消除的③未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的④公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的⑤公司有重大违法行为且后果严重的-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公司应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（） Ⅰ薪酬管理的基本制度及决策程序 Ⅱ年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况 Ⅲ薪酬递延支付情况 Ⅳ非现金薪酬情况-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（　　）。 Ⅰ．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 Ⅱ．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 Ⅲ．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 Ⅳ．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款-证券从业资格证题库查看答案
为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，违反行业规范、业务规则，或者未依法履行尽职调查、报告和披露以及持续督导职责的，交易所可以视情节轻重对其单独或者合并釆取的监管措施或者纪律处分有（）。 ①口头警告 ②书面警示 ③通报批评 ④3个月至3年内不接受独立财务顾问、证券服务机构提交的申请文件或者信息披露文件 ⑤1年至3年内不接受独立财务顾问、证券服务机构相关人员签字的申请文件或者信息披露文件-证券从业资格证题库查看答案
董事、高级管理人员不得有下列行为：(&emsp;&emsp;)。 ①挪用公司资金 ②将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储 ③合法履行工作职责 ④违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保-证券从业资格证题库查看答案
股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（）内，向公司登记机关报送文件。-证券从业资格证题库查看答案
公司营业执照应当载明的事项包括( )。 Ⅰ．公司名称 Ⅱ．公司的经营范围 Ⅲ．各股东出资额 Ⅳ．法定代表人姓名-证券从业资格证题库查看答案
下列说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 ②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 ③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资 ④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录-证券从业资格证题库查看答案
委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，（）应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的责任。-证券从业资格证题库查看答案
依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
根据相关规定，短期融资券的注册会议原则上每周召开 1 次，由(&emsp;&emsp;)名注册委员会委员参加。 -证券从业资格证题库查看答案
上市公司暂停股票上市交易的情形是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员； Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员； Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员； Ⅳ ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。-证券从业资格证题库查看答案
以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是(　　)-证券从业资格证题库查看答案
关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（）-证券从业资格证题库查看答案
证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，除现金外，保证金可以证券充抵。对于可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值进行折算。下列关于折算率说法正确的是（）。 ①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票的折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65% ②交易型开放式指数基金折算率最高不超过90% ③证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95% ④被实施风险警示、暂停上市、进入退市整理期的证券，静态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票，以及权证的折算率为0 ⑤其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%-证券从业资格证题库查看答案
特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施(　　)。①限制业务活动②责令暂停部分业务③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤责令负有责任的股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利⑥认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选-证券从业资格证题库查看答案