证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有以下(　　)情形的，中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有以下(　　)情形的，中国证监会应当从重处理。
①连续或者多次违反该规定
②违反该规定后及时报告
③涉及金额较大
④曾为公职人员

A
①②③
B
②③④
C
①③④
D
①②④

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的从重处理情形，违反规定能及时报告不属于从重处理情形。

查看正确答案与解析

上一题下一题

证券从业资格证相关问题直击灵魂考点，一一破解查看更多

诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（&emsp;&emsp;）年。-证券从业资格证题库查看答案
向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为( )。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为( )。 Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务； Ⅱ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师； Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息； Ⅳ．证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（&emsp;）。 Ⅰ．客户的身份 Ⅱ．客户的财产和收入状况 Ⅲ．客户的金融知识 Ⅳ．客户的投资目标-证券从业资格证题库查看答案
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券账户Ⅱ．证券交易账户 Ⅲ．资金账户Ⅳ．资金交易账户-证券从业资格证题库查看答案
证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有(&emsp;&emsp;)。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％ ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50％ ③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15％ ④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 Ⅲ．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于有限责任公司应当具备的条件有（）。 ①有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 ②股东符合法定人数应当由2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所 ③有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构 ④有公司住所-证券从业资格证题库查看答案
《证券法》的修订要点包括（）  ①全面推进证券发行注册制度  ②显著提高证券违法违规成本  ③完善投资者保护制度  ④进一步强化信息披露要求  ⑤完善证券交易制度  ⑥落实放管服  ⑦压实中介机构市场看门人法律职责  ⑧建立多层次资本市场体系  ⑨强化监管执法和风险防控  ⑩扩大《证券法》的适用范围-证券从业资格证题库查看答案
（&emsp;&emsp;）可以作为并购重组支付手段。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司对融资融券业务要实行（&emsp;&emsp;）管理。-证券从业资格证题库查看答案
上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有(&emsp;&emsp;)资格的证券公司从事相关业务。-证券从业资格证题库查看答案
证券期货经营机构工作人员不得以下列哪些方式（）谋取不正当利益。 ①直接或者间接以《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条规定的方式收受、索取他人的财物或者利益 ②直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益 ③与客户从事必要交易、使用客户受托资产进行必要交易等方式赚取利益 ④违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动 ⑤违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件-证券从业资格证题库查看答案
在我国，证券市场的部门规章及规范文件由( )根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。-证券从业资格证题库查看答案
除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有(　　)。①改变合伙企业的名称②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点③处分合伙企业的不动产④转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利⑤以合伙企业名义为他人提供担保⑥聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员-证券从业资格证题库查看答案
在受托投资管理业务方面，证券公司应当（）。 ①由受托投资管理部门统一管理受托投资管理业务 ②针对业务受理、投资运作、资金清算、财务核算等环节制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险 ③加强受托投资管理业务的合同、交易、投诉处理等档案资料的集中管理，确保对浮动盈亏进行恰当的记录，并向委托人及时提供受托资产估值和风险状况的信息 ④加强研究咨询业务的统一管理，完善研究咨询业务规范和人员管理制度，制定适当的执业回避、信息披露和隔离墙等制度，防止利益冲突 ⑤根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制受托投资管理业务规模-证券从业资格证题库查看答案
下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．已被机构聘用 Ⅱ．最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 Ⅳ．品行端正，具有良好的职业道德-证券从业资格证题库查看答案
证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（　　）。 Ⅰ．财务状况Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．合规制度Ⅳ．人力资源状况-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券经纪人管理暂行规定》，下列关于证券经纪人执业行为的范围的说法，正确的有(&emsp;&emsp;) &emsp;I.可以向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 &emsp;II.可以向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 &emsp;III.可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 Ⅳ.可以替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案