从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有(　　)。①责令改正②监管谈话③出具警示函④暂不受理与行政许可有关的文件⑤责令处分有关人员⑥暂停核准新业务-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有(　　)。
①责令改正
②监管谈话
③出具警示函
④暂不受理与行政许可有关的文件
⑤责令处分有关人员
⑥暂停核准新业务

A
①②③④⑥
B
②③④⑤⑥
C
①③④⑤
D
①②③④⑤⑥

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

考点：从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，中国证监会及其派出机构可视情况采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。

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财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（&emsp;）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行 Ⅱ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的 Ⅲ．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺 Ⅳ．唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的-证券从业资格证题库查看答案
（本题已过期）证券承销的方式有( )。 Ⅰ．代销 Ⅱ．包销 Ⅲ．承销团承销 Ⅳ．直销-证券从业资格证题库查看答案
证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．真实、合法的资金和账户Ⅱ．明确授权 Ⅲ．业务隔离Ⅳ．风险监控-证券从业资格证题库查看答案
（）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，这包括了解（&emsp;）。 Ⅰ 客户的身份 Ⅱ 客户的财产和收入状况 Ⅲ 客户的金融知识 Ⅳ 客户的投资目标-证券从业资格证题库查看答案
根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历 Ⅲ．有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 Ⅳ．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为(&emsp;&emsp;) Ⅰ.全面了解客户 Ⅱ.投资者交易行为管理 Ⅲ.对产品或服务分级 Ⅳ.适当性匹配-证券从业资格证题库查看答案
下列说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问 ②投资顾问提供投资建议指导委托机构操作 ③金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇 ④金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司监督管理条例》，下列关于禁止同业竞争的说法。错误的是(&emsp;&emsp;)-证券从业资格证题库查看答案
下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券公司增加注册资本Ⅱ．证券公司减少注册资本 Ⅲ．证券公司合并Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构-证券从业资格证题库查看答案
按照《刑法》第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处(&emsp;&emsp;)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处(&emsp;&emsp;)年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。-证券从业资格证题库查看答案
期货公司由（&emsp;）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（）。 I 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 II 证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人 III 保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告 IV 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书-证券从业资格证题库查看答案
证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有(　　)。①最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定②最近一年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司-证券从业资格证题库查看答案
证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（&emsp;&emsp;），并以书面和电子方式予以记载、保存。 Ⅰ．身份Ⅱ．财产与收入状况 Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好-证券从业资格证题库查看答案
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十九条的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，个人集资诈骗，数额在（）万元以上的；单位集资诈骗，数额在（）万元以上的，涉嫌以上情形之一的，应予立案追诉。 ①10②20 ③50④100-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询机构有（）行为之一的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚。 ①向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的 ②未按照规定履行报告和年检义务的 ③未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的 ④本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的 ⑤干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的 ⑥协助证监会派出机构检查、调查-证券从业资格证题库查看答案
股东有权查阅、复制的内容是( )。 Ⅰ．公司章程 Ⅱ．股东会会谈记录 Ⅲ．董事会会议决议 Ⅳ．财会会计报告-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 Ⅱ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 Ⅲ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 Ⅳ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立-证券从业资格证题库查看答案
下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证 Ⅱ．期货公司可以申请经营境外期货经纪业务 Ⅲ．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 Ⅳ．期货公司可以从事期货自营业务-证券从业资格证题库查看答案