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[单选题]
设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括( )。
①自有资金不少于人民币1亿元
②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
③自有资金不少于人民币2亿元
④国务院证券监督管理机构规定的其他条件
A
②③④
B
①②③④
C
①②③
D
①③④
正确答案：
A
学习难度：
题目解析：
考点：本题考查证券登记结算机构的设立条件。设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：自有资金不少于人民币2亿元；具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
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股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（ ）。-证券从业资格证题库
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关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（）。 ①基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款 ②基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处5万元以上10万元以下罚款 ③基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处10万元以上30万元以下罚款 ④基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处5万元以上10万元以下罚款-证券从业资格证题库
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下列说法正确的有(  )。 ①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式 ②在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的依据 ③存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率 ④发行人可以同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标-证券从业资格证题库
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封闭式基金与开放式基金的区别有()。 Ⅰ．存续期限不同 Ⅱ．申购和赎回份额的限制不同 Ⅲ．基金规模不同 Ⅳ．基金投资策略不同-证券从业资格证题库
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下列关于公司登记的说法中，不正确的有（ ）。 Ⅰ．公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记 Ⅱ．公司解散的，应当依法办理公司注销登记 Ⅲ．设立新公司的，应当依法办理公司设立登记 Ⅳ．公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理注销登记-证券从业资格证题库
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证监会任命并购重组委委员的程序不包括（ ）。-证券从业资格证题库
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证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过(  )万元的交易，应当回避。-证券从业资格证题库
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下列股份有限公司董事的行为中，不符合《公司法》规定的有( )。 Ⅰ．挪用公司资金 Ⅱ．将公司资金以其个人名义开立账户存储 Ⅲ．擅自将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保 Ⅳ．为他人经营与所任职公司同类的业务-证券从业资格证题库
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证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是(  )。-证券从业资格证题库
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根据《标准化债权类资产认定规则》，下列资产不属于标准化债权类资产的有(  )。  I.中国银行间市场交易商协会的非金融企业债务融资工具  II.中证机构间报价系统股份有限公司的收益凭证  III.银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具  IV.北京金融资产交易所有限公司的债权融资计划-证券从业资格证题库
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下列不属于证券自营业务特点的是（  ）。-证券从业资格证题库
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证券公司操纵证券市场，相关人员受到最严厉的处罚是(  )。-证券从业资格证题库
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证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行的职责有(  )。 ①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 ②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 ③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 ④中国证监会规定的其他职责-证券从业资格证题库
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证券公司以自己名义开立，用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券账户是(  )-证券从业资格证题库
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发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的(  )等方式来处理。 ①提前购回 ②延期购回 ③终止购回 ④交易所认可的其他约定方式-证券从业资格证题库
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根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法，正确的有(  )  I.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的审查职责  II.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的咨询职责  III.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的培训职责  IV.合规总监和合规部门承担执行信息隔离墙相关制度的直接管理责任-证券从业资格证题库
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信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，不得有下列行为（）。 ①参与证券基金经营机构向客户提供业务服务的任何环节或向投资者、社会公众等发布可能引发其从事证券基金业务误解的信息 ②截取、存储、转发和使用证券基金业务活动相关经营数据和客户信息 ③在服务对象不知情的情况下，转委托第三方提供信息技术服务 ④向社会公开发布信息安全漏洞、信息系统压力测试结果等网络安全信息或泄露未 公开信息 ⑤提供的产品或服务相关功能、操作流程、系统权限及参数配置违反现行法律法规-证券从业资格证题库
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下列说法正确的有(  )。 ①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果 ②证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争 ③证券分析师明知特定客户，公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告 ④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业-证券从业资格证题库
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中国证券业协会应当建立对承销商(  )日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。 ①询价 ②定价 ③配售行为 ④网下投资者报价行为-证券从业资格证题库
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下列关于证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定，错误的是（）。-证券从业资格证题库
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根据下列材料，回答问题。 某企业为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％，该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元，12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下： (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬，并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元，实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧，每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬)，其中，直接生产产品人员180万元，车间管理人员50万元，企业行政管理人员40万元，专设销售机构人员30万元，该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元，其中含增值税130元，款项以银行存款支付。（提示：增值税未认证，税金可直接计入成本） (5)该企业实行累积带薪缺勤制度，期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假，预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％。2019年12月发生下列销售业务： (1)3日，向A公司销售商品1000件，每件商品的不含税标价为8万元，在此基础上，甲公司同意给予A公司10％的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出，并开出增值税专用发票，货款已收存银行。 (2)5日，向B公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元，增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日，收到B公司全部款项，并存入银行。 (3)15日，向C公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元，增值税税额为117万元，该批商品的成本为700万元。商品已发出，货款尚未收到。 (4)21日，收到D公司退回的当年5月所购商品的20％。该商品的售价为1000万元，成本为800万元，且于发出商品当日收到全部款项。经核查，该批商品存在质量问题，甲公司同意了D公司的退货要求。当日，收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单，并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务，安装期为5个月，合同总收入为60万元，至年底已预收款项45万元，已实际发生的成本为28万元，用银行存款支付，估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务，且履约进度能够合理确定．以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求：根据上述资料，分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司是一家股份有限公司，为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元，其中股本6000万元，资本公积1000万元，盈余公积1200万元，未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务： (1)M投资者投入自产产品一批，双方确认价值为540万元，公允价值是560万元，税务部门认定增值税为72．8万元，并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元，相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议，并报有关部门核准，甲公司增发普通股600万股，每股面值1元，每股发行价格5元，按照发行股款的2％向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要．经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10％提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求：根据上述资料，不考虑其他因素，分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据，按照权责发生制基础进行调整计算，以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产，部分用于出租(或资本增值)、部分自用，用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时，投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠，由于会计核算时不做销售处理，因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的，应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物，企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项，收到货物时，差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表，可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中，属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，关于生产性生物资产的表述中，正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时，下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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