证券公司的信用风险管理应遵循的原则是（）。 ①全面性原则 ②内部制衡性原则 ③全流程风控原则 ④可靠性-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司的信用风险管理应遵循的原则是（）。
①全面性原则
②内部制衡性原则
③全流程风控原则
④可靠性

A
①②③
B
①③
C
②③
D
①②③④

正确答案：A 学习难度：

题目解析：

证券公司的信用风险管理应遵循 “全面性、内部制衡、全流程风控 ” 的原则组织进行相关业务。

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专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有（&emsp;&emsp;）以上文化程度和完全民事行为能力。-证券从业资格证题库查看答案
下列属于证券业务的专业人员范围的有（　　）。 Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 Ⅲ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ．中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员-证券从业资格证题库查看答案
证券公司内部控制应当遵循的原则包括（） I.健全 II.合理 III.制衡 IV.独立-证券从业资格证题库查看答案
在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ．严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ．建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询机构有（）行为之一的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任 ①证券、期货投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的 ②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的 ③未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议；断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时未注明出处和著作权人的 ④以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的-证券从业资格证题库查看答案
公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额( )的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以( )的罚款。 ①5％以上15％以下 ②5％以上10％以下 ③3万元以上10万元以下 ④1万元以上10万元以下-证券从业资格证题库查看答案
《证券从业人员职业道德准则》对证券从业人员职业道德准则作出的具体规定不包括（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司信息技术管理一般规定的说法正确的是（）。 ①中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理 ②中国证券业协会及中国证券投资基金业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关自律规则，对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理 ③证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动，应遵循《证券基金经营机构信息技术管理办法》等相关规定 ④中国证券业协会是从事证券基金业务活动的责任主体-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司合规负责人进行合规审查和合规检查的规定错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有( )。 Ⅰ．股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行 Ⅱ．记名股票，必须由股东以背书方式转让 Ⅲ．无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力 Ⅳ．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让-证券从业资格证题库查看答案
下列不属于自营业务后台职能的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。 I 按照规定召集基金份额持有人大会 II 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 III复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 IV 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户-证券从业资格证题库查看答案
证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．责令其限期改正 Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案 Ⅳ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果-证券从业资格证题库查看答案
持有公司（&emsp;）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。-证券从业资格证题库查看答案
证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括( )。 Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（）。 Ⅰ同种类的每一股份应当具有同等权利 Ⅱ同次发行的同种类股票，每股的发行条件应当相同 Ⅲ同次发行的同种类股票，每股的发行价格应当相同 Ⅳ因机构认购股份数额较大，其每股支付的价款，可以低于个人-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（　　）。 Ⅰ．制定有关期货市场监督管理的规章 Ⅱ．对品种的上市进行监督管理 Ⅲ．监督检查期货交易的信息公开情况 Ⅳ．对期货业协会的活动进行指导和监督-证券从业资格证题库查看答案
上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额(&emsp;&emsp;)的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。-证券从业资格证题库查看答案
有限责任公司的权力机关是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2／3时 Ⅱ．公司未弥补的亏损达实收股本总额的1／3时 Ⅲ．单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时 Ⅳ．监事提议召开时-证券从业资格证题库查看答案