证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。 ①融资融券业务资格申请书 ②融资融券业务方案 ③董事会关于经营融资融券业务的决议 ④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。
①融资融券业务资格申请书
②融资融券业务方案
③董事会关于经营融资融券业务的决议
④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

A
②③④
B
①②③④
C
①②③
D
①②④

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

其中应当提交的是股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议。

查看正确答案与解析

上一题下一题

证券从业资格证相关问题直击灵魂考点，一一破解查看更多

根据深交所2020年修订的《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法》，新申请开通创业板交易权限的个人投资者应当符合的条件是（）-证券从业资格证题库查看答案
柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜台保存的（&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
合规负责人为证券公司高级管理人员，由（　　）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。-证券从业资格证题库查看答案
下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。 Ⅰ．与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密 Ⅱ．加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全 Ⅲ．对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测 Ⅳ．与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密-证券从业资格证题库查看答案
下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中，不属于证券公司发行与承销业务适用的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司的信用风险管理应遵循的原则是（）。 ①全面性原则 ②内部制衡性原则 ③全流程风控原则 ④可靠性-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有( )。 I 证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致 II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作 III证券公司信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成 IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线-证券从业资格证题库查看答案
《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有(&emsp;&emsp;)。 ①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金 ②退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下罚款 ③单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役 ④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实信用的基本原则有（）。 ①不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议 ②预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断 ③证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容 ④证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目 ⑤证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存1年-证券从业资格证题库查看答案
证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20％的，应当在该情形发生之日起( )个工作日内，向证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。-证券从业资格证题库查看答案
关于普通合伙企业的出资，下列说法正确的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（　）。 Ⅰ．决定更换基金管理人、基金托管人 Ⅱ．安全保管基金财产 Ⅲ．决定基金扩募或者延长基金合同期限 Ⅳ．决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同 -证券从业资格证题库查看答案
下列关于董事会每届任期的说法中．正确的是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于违反债券发行与承销有关规定的法律责任的说法错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
期货公司可以从事的业务包括(&emsp;&emsp;)。 ①股票期权经纪业务 ②自营业务 ③做市业务 ④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务-证券从业资格证题库查看答案
证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括（） ①证券公司的名称和证券经纪人的姓名②证券经纪人的代理权限 ③证券经纪人的代理期间④证券经纪人服务的证券营业部 ⑤证券经纪人的家庭情况-证券从业资格证题库查看答案
下列有关子公司和分公司的说法,正确的是(&emsp;&emsp;)。 Ⅰ.分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定 Ⅱ.分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格,能独立承担公司行为所带来的后果和责任 Ⅲ.分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程 Ⅳ.分公司在人事、经营上没有自主权,其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任,并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券交易的说法，不正确的是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，说法正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营 Ⅱ．证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规 Ⅲ．国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理 Ⅳ．在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理-证券从业资格证题库查看答案