证券公司子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。

A
20%
B
50%
C
40%
D
30%

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

证券公司子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50% 。

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下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司在境外设立，收购或者参股证券经营机构，必须经( )批准。-证券从业资格证题库查看答案
有下列（）情形之一的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 ①因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年 ②因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年 ③因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾3年 ④因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年-证券从业资格证题库查看答案
根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含（）。 ①约定融资融券交易所涉及的权益处理事项 ②对《证券公司监督管理条例》中的“客户证券担保账户”“客户资金担保账户”“授信账户”与《证券公司融资融券业务管理办法》中的“客户信用交易担保证券账户”“客户信用交易担保资金账户”“客户信用证券账户和客户信用资金账户”之间的对应关系作出解释和说明 ③载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源、身份证明材料的真实性等方面的声明与保证 ④对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定 ⑤约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项。合同还可以约定，如甲方逾期偿还债务的，乙方将收取违约金，并明确违约金的计算方式-证券从业资格证题库查看答案
下列有关证券承销业务的事项正确的有（）。 ①发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 ②证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议 ③证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查 ④发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施-证券从业资格证题库查看答案
证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有（&emsp;&emsp;），证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。-证券从业资格证题库查看答案
下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（　　）。 Ⅰ．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 Ⅱ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的-证券从业资格证题库查看答案
除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有(&emsp;&emsp;)，并加盖财务顾问单位公章。 ①部门负责人 ②内部核查机构负责人 ③财务顾问主办人 ④项目协办人-证券从业资格证题库查看答案
法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括( )。 ①法律关系的目标 ②法律关系的客体 ③法律关系的内容 ④法律关系的主体-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（）-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司反洗钱工作基本要求。(&emsp;&emsp;)。 ①证券公司应当按照规定建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度 ②证券公司应当设立或者指定部门并配备相应人员，有效履行反洗钱义务 ③证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理 ④证券公司应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱职责-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（　）。 Ⅰ．决定更换基金管理人、基金托管人 Ⅱ．安全保管基金财产 Ⅲ．决定基金扩募或者延长基金合同期限 Ⅳ．决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同 -证券从业资格证题库查看答案
证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
下列属于融资证券业务交易特有风险的有（） Ⅰ市场风险 Ⅱ投资风险放大 Ⅲ强制平仓风险 Ⅳ交易密码泄露风险-证券从业资格证题库查看答案
下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ.名称 Ⅱ.住所 Ⅲ.注册资本 Ⅳ.经营范围-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 Ⅱ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 Ⅲ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 Ⅳ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立-证券从业资格证题库查看答案
下列属于证券公司各类业务内部控制的主要内容的是（） ①经纪业务内部控制 ②自营业务内部控制 ③投资银行业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ⑤研究咨询业务内部控制-证券从业资格证题库查看答案