按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

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根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔 Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅲ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
典型的间接融资形式是与(&emsp;&emsp;)发生信用关系。 -证券从业资格证题库查看答案
《证券法》的修订要点包括（）  ①全面推进证券发行注册制度  ②显著提高证券违法违规成本  ③完善投资者保护制度  ④进一步强化信息披露要求  ⑤完善证券交易制度  ⑥落实放管服  ⑦压实中介机构市场看门人法律职责  ⑧建立多层次资本市场体系  ⑨强化监管执法和风险防控  ⑩扩大《证券法》的适用范围-证券从业资格证题库查看答案
下列属于有限责任公司监事会职权的有（）。 Ⅰ 检查公司财务 Ⅱ 提议召开临时股东会会议 Ⅲ 向股东会会议提出提案 Ⅳ 罢免董事、高级管理人员-证券从业资格证题库查看答案
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ．具备从事证券业务所需的专业能力 Ⅱ．通过证券评级业务高级管理人员资质测试 Ⅲ．最近10年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 Ⅳ．未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司注册资本 Ⅲ．出资证明书的核发日期Ⅳ．股东缴纳的出资额-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当包括（） Ⅰ可操作的管理制度，健全的组织架构 Ⅱ专业的人才队伍 Ⅲ可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系 Ⅳ有效的风险应对机制-证券从业资格证题库查看答案
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ.守法合规 Ⅱ.诚实信用 Ⅲ.忠实客户利益 Ⅳ.只提示客户可能发生的风险，不提示承担风险可能获得的收益-证券从业资格证题库查看答案
基金销售机构包括( )。 Ⅰ．中国证监会 Ⅱ．商业银行 Ⅲ．证券公司 Ⅳ．证券投资咨询机构-证券从业资格证题库查看答案
根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满(&emsp;&emsp;)的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。-证券从业资格证题库查看答案
上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行（　），对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。 -证券从业资格证题库查看答案
下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的有限合伙人对企业债务承担有限责任 ②普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下 ③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务 ④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担-证券从业资格证题库查看答案
以下关于证券研究报告发布管理的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的．处以3万元以上30万元以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
评估普通投资者风险承受能力的主要因素有(　　)。①财务状况②投资知识③投资目标④投资水平⑤风险偏好-证券从业资格证题库查看答案
存在( )的，不得担任独立财务顾问。 ①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事 ②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事 ③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 ④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形-证券从业资格证题库查看答案
涉及规范证券公司资产管理业务的法律、行政法规包括（） I.《证券法》 II.《证券公司监督管理条例》 III.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》 IV.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》-证券从业资格证题库查看答案
下列关于信息技术应用的合规与风险要点的说法，正确的是（）。 ①证券公司应当按照中国证监会有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息，并采取有效的技术措施，保障相关信息真实、准确、完整 ②证券公司使用电子合同从事证券基金业务活动的，应当将电子合同存储在指定的信息系统，并提供可供投资者及合同其他相关方查询、下载的公开渠道 ③证券公司从事证券交易相关业务，应当按照监管规定及自律管理规则的要求，确保风险管理系统具备审查账户资金及证券是否充足、监控交易及资金划转是否异常等功能 ④除法律法规及中国证监会另有规定外，证券公司应当通过自身运营管理的信息系统直接接收客户交易指令，并记录客户交易指令接收时间-证券从业资格证题库查看答案
经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（&emsp;&emsp;）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币（&emsp;&emsp;）元。-证券从业资格证题库查看答案
基金客户服务中售前服务包括（&emsp;）。 Ⅰ．介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点 Ⅱ．开展投资者风险教育 Ⅲ．推介符合适应性原则的基金 Ⅳ．介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识 -证券从业资格证题库查看答案