（&emsp;&emsp;）是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

（）是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

A
上市公司
B
证券公司
C
证券交易所
D
股票公司

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

查看正确答案与解析

上一题下一题

证券从业资格证相关问题直击灵魂考点，一一破解查看更多

有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对； Ⅱ．中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料； Ⅲ．属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正； Ⅳ ．原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人。-证券从业资格证题库查看答案
证券业从业人员不得从事的活动有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动 Ⅱ．泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息 Ⅲ．或明示、暗示他人从事内幕交易活动 Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益-证券从业资格证题库查看答案
公司公开发行新股，要求最近（&emsp;）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。-证券从业资格证题库查看答案
期货交易的交割，由(&emsp;&emsp;)统一组织进行-证券从业资格证题库查看答案
下列关于交易席位的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 Ⅱ．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 Ⅲ．建立健全客户账户管理制度 Ⅳ．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括()。 Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．责令进行业务学习 Ⅲ．没收违法所得 Ⅳ．责令公开说明-证券从业资格证题库查看答案
下列不能提议召开临时股东会会议的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有( )。 Ⅰ 证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易，证券公司应当具备从事证券经纪业务资格 Ⅱ 证券公司为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为，证券公司应当具备从事证券自营业务资格 Ⅲ 证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易，证券公司应当具备从事证券自营业务资格 Ⅳ 证券公司为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为，证券公司应当具备从事证券经纪业务资格-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立(&emsp;&emsp;)的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在(&emsp;&emsp;)都符合规定标准。-证券从业资格证题库查看答案
在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。-证券从业资格证题库查看答案
下列不属于基金托管人义务的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，下列关于证券的销售期限的说法，正确的有(&emsp;&emsp;)。 &emsp;I.证券的代销、包销期限最长不得超过90日 &emsp;II.证券的代销、包销期限最长不得超过180日 &emsp;III.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案 &emsp;IV.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有(　　)。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面-证券从业资格证题库查看答案
证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（） Ⅰ证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换，提供依据 Ⅱ证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况 Ⅲ证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估 Ⅳ证券公司应当结合公司发展战略，市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要-证券从业资格证题库查看答案
虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（　　）的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过(&emsp;&emsp;)万元的交易，应当回避。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于公募基金运作方式的说法，正确的有（）。 Ⅰ公募基金必须设立开放期 Ⅱ开放式基金的基金份额总额不固定 Ⅲ封闭式基金的基金份额持有人在基金合同期限内不得申请赎回 Ⅳ开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的场所申购或者赎回-证券从业资格证题库查看答案