下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（）-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（）

A
责令改正
B
监管谈话
C
行政拘留
D
出具警示函

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。行政拘留是行政处罚。

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证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有(　　)。①没收违法所得，处违法所得1倍以上5倍以下罚金②没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金④情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金-证券从业资格证题库查看答案
公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额( )的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起(&emsp;&emsp;)内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。-证券从业资格证题库查看答案
下列事项中，属于股份有限公司章程中应当记载的事项的有（）。 ①公司名称和住所 ②公司经营范围 ③公司设立方式 ④监事会的组成、职权和议事规则 ⑤公司利润分配办法-证券从业资格证题库查看答案
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的．中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到（　）或达到（　）后，无论增加或者减少（　）时，均应当履行报告和公告义务。-证券从业资格证题库查看答案
根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（&emsp;）日。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问(&emsp;&emsp;) Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚 Ⅲ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分-证券从业资格证题库查看答案
证券研究报告合规审查应当涵盖(&emsp;&emsp;)。 ①人员资质 ②工作底稿 ③信息来源 ④风险提示-证券从业资格证题库查看答案
取得证券执业资格的人员，连续3年不在机构从业的，由（）注销其从业资格。-证券从业资格证题库查看答案
基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．反洗钱义务履行及责任划分 Ⅱ．销售费用分配的比例和方式 Ⅲ．对基金持有人的持续服务责任 Ⅳ．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式-证券从业资格证题库查看答案
证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品(&emsp;&emsp;)。 ①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品 ②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品 ③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品 ④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券市场禁入规定》，下列人员中不属于证券市场禁入措施实施对象的是()。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于合伙企业财产的说法，正确的有(&emsp;&emsp;)。 &emsp;I.合伙企业的财产仅包括合伙人的出资 &emsp;II.合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不得请求分割企业财产 &emsp;II.除合伙协议另有约定外，合伙人转让其份额的须经其他合伙人一致同意 &emsp;IV.合伙人以其在企业中财产份额出质的，须经其他合伙人一致同意-证券从业资格证题库查看答案
以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有(&emsp;&emsp;)。 ①数据安全保障措施 ②数据分类分级 ③信息系统权限管理 ④经营数据和客户信息保护-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》第一百九十二条的规定，违反法律规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）倍以上（）倍以下的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
公司公开发行新股，应当符合下列条件有( )。 Ⅰ．具备健全且运行良好的组织机构 Ⅱ．具有持续盈利能力，财务状况良好 Ⅲ．发起人无重大违法行为 Ⅳ．最近3年财务会计文件无虚假记载-证券从业资格证题库查看答案
保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作(&emsp;&emsp;)。 ①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度 ②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 ③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 ④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项 ⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见-证券从业资格证题库查看答案
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约案，涉嫌（）情形之一，应予立案追诉。 ①获利或者避免损失数额累计在5万元以上的 ②造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的 ③致使交易价格和交易量异常波动的 ④获利或者避免损失数额累计在10万元以上的 ⑤造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的-证券从业资格证题库查看答案
证券公司业务发展状况主要根据证券公司（）等方面的情况进行评价。 ①经纪业务②机构客户服务能力 ③信息技术管理④自律管理措施 ⑤财富管理能力-证券从业资格证题库查看答案