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[单选题]
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（ ），切实维护客户合法权益。
Ⅰ．加强合规管理Ⅱ．遵循审慎原则Ⅲ．防范利益冲突Ⅳ．健全内部控制
A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：
B
学习难度：
题目解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第3条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
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下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（）。 Ⅰ《证券公司融资融券业务管理办法》 Ⅱ《证券公司监督管理条例》 Ⅲ《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》 Ⅳ《证券投资顾问业务暂行规定》-证券从业资格证题库
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中国证监会对证券发行承销过程实施(  )，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。-证券从业资格证题库
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下列属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有(  )。 ①推荐企业挂牌 ②开展区域性股权市场业务过程的内幕交易 ③为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 ④推荐企业展示-证券从业资格证题库
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融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的，应当符合下列条件( )。①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元③基金持有户数不少于2000户④交易所规定的其他条件-证券从业资格证题库
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证券公司操纵证券市场，相关人员受到最严厉的处罚是(  )。-证券从业资格证题库
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下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的有(  )。 ①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的有限合伙人对企业债务承担有限责任 ②普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下 ③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务 ④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担-证券从业资格证题库
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开展恐怖活动资产冻结工作，证券公司正确的做法有（）。 Ⅰ.采取冻结措施后，除法律规定的机关另有要求外，应及时告知客户，并说明采取冻结的依据和理由 Ⅱ.采取冻结措施后，不需告知客户，也不需说明采取冻结的依据和理由 Ⅲ.非依法律规定，不得擅自解除冻结措施 Ⅳ.应当依据重新风险评估结果决定解除冻结措施-证券从业资格证题库
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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合(  )要求。 ①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 ②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息 ③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 ④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告-证券从业资格证题库
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下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有（  ）。 Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司注册资本 Ⅲ．出资证明书的核发日期Ⅳ．股东缴纳的出资额-证券从业资格证题库
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下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法，错误的有(  ) 。  I.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源  II.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品等的分散度管理，适当设置分散度限额  III.积极维护与所有融资交易对手的关系，保持在市场上的适当稳定程度，不定期评估市场融资和资产变现能力  IV.监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响-证券从业资格证题库
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证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任，履行下列合规管理职责（）。 ①组织制定公司规章制度，并监督其实施 ②督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求 ③支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项 ④其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施 ⑤督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。-证券从业资格证题库
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公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有( )Ⅰ.合规负责人本人申请Ⅱ.中国证监会责令更换Ⅲ.有证据证明其无法正常履职Ⅳ.董事会认为其未能勤勉尽责-证券从业资格证题库
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下列选项中，属于《证券投资基金法》立法宗旨的有( )。①促进证券投资基金和资本市场的健康发展②规范证券投资基金活动③保护投资人及相关当事人的合法权益④提高基金的投资效率-证券从业资格证题库
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证券公司经营管理主要负责人应履行的合规管理职责包括( )。 Ⅰ．评估合规管理有效性 Ⅱ．主动在日常经营过程中倡导合规经营理念 Ⅲ．组织制定公司规章制度 Ⅳ．建立与合规负责人的直接沟通机制-证券从业资格证题库
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任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是( )。①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规②具有履行职责所需的经营管理能力③证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换-证券从业资格证题库
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未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有（  ）。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款-证券从业资格证题库
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为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取下列监管措施或纪律处分(  )。 ①口头警告②书面警示③监管谈话④公开谴责-证券从业资格证题库
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证券公司应当根据客户（  ）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 Ⅰ．证券专业知识Ⅱ．证券投资经验和风险偏好 Ⅲ．年龄Ⅳ．财务与收入状况-证券从业资格证题库
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申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（ ）年的财务会计报告。-证券从业资格证题库
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下列属于有限合伙人可以用于出资的是(  ) Ⅰ.货币 Ⅱ.劳务 Ⅲ.知识产权 Ⅳ.土地使用权-证券从业资格证题库
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根据下列材料，回答问题。 某企业为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％，该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元，12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下： (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬，并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元，实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧，每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬)，其中，直接生产产品人员180万元，车间管理人员50万元，企业行政管理人员40万元，专设销售机构人员30万元，该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元，其中含增值税130元，款项以银行存款支付。（提示：增值税未认证，税金可直接计入成本） (5)该企业实行累积带薪缺勤制度，期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假，预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％。2019年12月发生下列销售业务： (1)3日，向A公司销售商品1000件，每件商品的不含税标价为8万元，在此基础上，甲公司同意给予A公司10％的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出，并开出增值税专用发票，货款已收存银行。 (2)5日，向B公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元，增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日，收到B公司全部款项，并存入银行。 (3)15日，向C公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元，增值税税额为117万元，该批商品的成本为700万元。商品已发出，货款尚未收到。 (4)21日，收到D公司退回的当年5月所购商品的20％。该商品的售价为1000万元，成本为800万元，且于发出商品当日收到全部款项。经核查，该批商品存在质量问题，甲公司同意了D公司的退货要求。当日，收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单，并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务，安装期为5个月，合同总收入为60万元，至年底已预收款项45万元，已实际发生的成本为28万元，用银行存款支付，估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务，且履约进度能够合理确定．以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求：根据上述资料，分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司是一家股份有限公司，为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元，其中股本6000万元，资本公积1000万元，盈余公积1200万元，未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务： (1)M投资者投入自产产品一批，双方确认价值为540万元，公允价值是560万元，税务部门认定增值税为72．8万元，并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元，相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议，并报有关部门核准，甲公司增发普通股600万股，每股面值1元，每股发行价格5元，按照发行股款的2％向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要．经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10％提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求：根据上述资料，不考虑其他因素，分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据，按照权责发生制基础进行调整计算，以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产，部分用于出租(或资本增值)、部分自用，用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时，投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠，由于会计核算时不做销售处理，因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的，应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物，企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项，收到货物时，差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表，可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中，属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，关于生产性生物资产的表述中，正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时，下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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