中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。

A
证券公司向监管机构的报告制度
B
定期巡视
C
信息披露
D
检查制度

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露。(3)检查制度。

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为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
下列属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ①审议批准合规管理的基本制度 ②审议批准年度财务报告 ③决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇 ④评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题 ⑤建立与合规负责人的直接沟通机制-证券从业资格证题库查看答案
按照《刑法》第一百八十条的规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者(　　)倍以下罚金；情节特别严重的，处(　　)年以上10年以下有期徒刑。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。 Ⅰ．向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅱ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ．代理投资人从事证券、期货买卖-证券从业资格证题库查看答案
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根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理应遵循原则的说法，正确的有（） I.证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则 II.证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，以及比照子公司管理的各类孙公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节 III.证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全 IV.证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展-证券从业资格证题库查看答案
证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）和客户利益至上原则 Ⅰ.自愿 Ⅱ.公正 Ⅲ.公平 Ⅳ.诚实信用-证券从业资格证题库查看答案
设立股份有限公司必须具备的条件有（　　）。 Ⅰ．发起人符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求 Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的组织机构Ⅳ．有公司住所-证券从业资格证题库查看答案
下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有(　　)。①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权④股票期权交易实行当日无负债结算制度-证券从业资格证题库查看答案
荐股软件是指具备下列（　　）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。 Ⅰ．提供具体证券投资品种选择建议 Ⅱ．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 Ⅲ．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 Ⅳ．预测具体证券投资品种的价格走势-证券从业资格证题库查看答案
下列有关有限责任公司的说法，正确的有（）。 ①自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外 ②因股权的自愿让与或强制执行产生的股权转让，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载 ③人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权 ④有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权-证券从业资格证题库查看答案
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元。-证券从业资格证题库查看答案
以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（） I 《证券公司融资融券业务管理办法》 II《证券公司监督管理条例》 III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》 IV《证券投资顾问业务暂行规定》-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保（）年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。-证券从业资格证题库查看答案
下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．中国证券业协会 Ⅱ．中证资本市场发展监测中心有限责任公司 Ⅲ．中国证监会 Ⅳ．地方性证券协会-证券从业资格证题库查看答案
在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在（&emsp;&emsp;）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。-证券从业资格证题库查看答案
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证券公司应当在（）层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度，定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估。-证券从业资格证题库查看答案
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（&emsp;&emsp;）人。-证券从业资格证题库查看答案
按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的有(&emsp;&emsp;)。 ①民事借贷中的债权、债务法律关系 ②民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系 ③股份有限公司各股东之间的法律关系 ④劳务派遣中的劳务派遣法律关系-证券从业资格证题库查看答案