非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（&emsp;&emsp;）人。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A
50
B
100
C
150
D
200

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

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下列资产证券化基础资产属于负面清单的有()。 Ⅰ．以地方政府为直接或间接债务人的基础资产 Ⅱ．以地方融资平台公司为债务人的基础资产 Ⅲ．矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有较大不确定性的资产 Ⅳ．不能直接产生现金流、仅依托处置资产才能产生现金流的基础资产-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有(&emsp;&emsp;) Ⅰ.公司申请破产的决定 Ⅱ.公司经营方针和经营范围发生重大变化 Ⅲ.公司的董事发生变动 Ⅳ.公司发生重大亏损-证券从业资格证题库查看答案
以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．以短期融资为目的 Ⅱ．在银行间债券市场发行 Ⅲ．在证券交易所上市交易 Ⅳ．约定在一定期限内还本付息-证券从业资格证题库查看答案
下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，下列关于承销团的说法，错误的有（） I 向特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销 II向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销 III向不特定对象发行证券的，可以聘请承销团承销 IV向不特定对象发行证券的，应当聘请承销团承销-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司注册资本 Ⅲ．出资证明书的核发日期Ⅳ．股东缴纳的出资额-证券从业资格证题库查看答案
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。-证券从业资格证题库查看答案
发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，釆取（）个月到（）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人釆取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。-证券从业资格证题库查看答案
专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有（&emsp;&emsp;）以上文化程度和完全民事行为能力。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应不得有以下行为发生（）。 ①股东违规占用证券公司资产 ②证券公司持有股东的股权 ③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益 ④证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 ⑤证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定-证券从业资格证题库查看答案
股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收购。 ①减少公司注册资本 ②与持有本公司股份的其他公司合并 ③将股份用于员工持股计划或者股权激励 ④股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议的，要求公司收购其股份-证券从业资格证题库查看答案
下列基金类型中不实行实物交割、赎回机制的是（&emsp;）。 Ⅰ．ETF Ⅱ．封闭式基金 Ⅲ．LOF Ⅳ．货币基金 -证券从业资格证题库查看答案
证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于公司章程的说法，错误的是（）-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避（&emsp;&emsp;） Ⅰ.经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之曰起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务 Ⅱ.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务 Ⅲ.证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价 Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况-证券从业资格证题库查看答案
限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（&emsp;&emsp;）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 Ⅰ．国债Ⅱ．在证券交易所上市的企业债券 Ⅲ．股票型证券投资基金Ⅳ．国家重点建设债券-证券从业资格证题库查看答案
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上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 Ⅲ．对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．责令改正，给予警告-证券从业资格证题库查看答案