下列不属于自营业务后台职能的是( )。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列不属于自营业务后台职能的是( )。

A
账户管理
B
账户开户
C
资金清算
D
会计核算

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立；自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。

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根据《证券公司监督管理条例》，下列关于禁止同业竞争的说法。错误的是(&emsp;&emsp;)-证券从业资格证题库查看答案
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ．最近48个月被诫勉谈话的 Ⅳ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括(　　)。①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益③保守所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺-证券从业资格证题库查看答案
公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（&emsp;&emsp;）个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。-证券从业资格证题库查看答案
当保荐代表人未及时报告或者未及时披露重大事项，中国证监会可以视情节轻重，釆取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在（）个月到（）个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。-证券从业资格证题库查看答案
根据《公司法》，上市公司董事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的()。-证券从业资格证题库查看答案
对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（　　）。 Ⅰ．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ．证券公司的控股股东 Ⅲ．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 Ⅳ．证券公司的董事-证券从业资格证题库查看答案
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息行为，涉嫌下列哪些情形之一（），应予立案追诉。 ①证券交易成交额累计在50万元以上的 ②期货交易占用保证金数额累计在30万元以下的 ③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的 ④证券交易成交额累计在50万元以下的 ⑤期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（　）。 Ⅰ．决定更换基金管理人、基金托管人 Ⅱ．安全保管基金财产 Ⅲ．决定基金扩募或者延长基金合同期限 Ⅳ．决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同 -证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有(　　)。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面-证券从业资格证题库查看答案
关于非交易过户的说法错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．市场价格低于份额净值时，为折价交易 Ⅱ．市场价格高于份额净值时，为溢价交易 Ⅲ．价格与净值同比例下降时，折价率也下降 Ⅳ．折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系 -证券从业资格证题库查看答案
证券的发行、交易活动应当遵循的原则不包括( )。-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ．接受他人委托从事证券投资 Ⅲ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅳ．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告-证券从业资格证题库查看答案
证券公司的组织架构划分为(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有以下（）行为。 ①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 ②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖 ③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 ④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 ⑤为客户提供合法的服务场所或者交易设施-证券从业资格证题库查看答案
证券账户应当主动申请注销的情形，不包括(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
基金销售相关机构违反法律法规，法律法规没有明确规定的，可以采取（）的监管措施。 ①监管谈话②公开谴责 ③出示警示函④责令改正-证券从业资格证题库查看答案