下列选项中，不属于处罚处分信息的是（　　）。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列选项中，不属于处罚处分信息的是（　　）。

A
处罚处分时间
B
处罚处分原因
C
处罚处分内容
D
处罚处分文号

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

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证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有(　　)。①最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定②最近一年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司风险处置条例》第八条的规定，下列选项中，属于国务院证券监督管理机构可以将证券公司的证券经纪等涉及客户的业务进行托管的情况有（）。 ①治理混乱、管理失控 ②挪用客户资产并且不能自行弥补 ③在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大 ④风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机-证券从业资格证题库查看答案
《公司债券发行与交易管理办法》所称“合格投资者”，应该符合(&emsp;&emsp;)。 ①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险 ②经有关金融监管部门批准设立的金融机构 ③经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人 ④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为( )。 Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务； Ⅱ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师； Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息； Ⅳ．证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。-证券从业资格证题库查看答案
发行人应于金融债券每次付息前(&emsp;&emsp;)个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。-证券从业资格证题库查看答案
根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历 Ⅲ．有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 Ⅳ．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策-证券从业资格证题库查看答案
根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业债务承担的说法，错误的是(&emsp;&emsp;)-证券从业资格证题库查看答案
下列股份有限公司董事的行为中，不符合《公司法》规定的有( )。 Ⅰ．挪用公司资金 Ⅱ．将公司资金以其个人名义开立账户存储 Ⅲ．擅自将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保 Ⅳ．为他人经营与所任职公司同类的业务-证券从业资格证题库查看答案
单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量( )以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（　）。 Ⅰ．协助办理开户手续 Ⅱ．提供期货行情信息 Ⅲ．代理客户进行期货交易 Ⅳ．提供交易设施-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》的规定，证券投资咨询机构及证券投资咨询人员应当符合以下从业管理要求：单独从事证券投资咨询业务的机构，有（）名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员；其高级管理人员中，至少有（）名符合规定的证券投资咨询从业条件。 ①1②5③10④15-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法，正确的有（　　）。Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务-证券从业资格证题库查看答案
中国证监会等监管机构制定证券公司信用业务相关监管政策、实施监督管理的法律依据是（）-证券从业资格证题库查看答案
证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用(　　)方式，法律法规有明确规定的除外。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ．解释期货交易的方式、流程及风险 Ⅲ．作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ．作虚假宣传-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告的情形包括（）。 ①明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的 ②严重危害国家安全或者影响社会稳定的 ③其他情节严重或者情况紧急的情形 ④证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动-证券从业资格证题库查看答案
公募基金宣传推介材料不得存在以下情形(&emsp;&emsp;)。 ①使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述 ②诋毁、贬低其他基金管理人的基金 ③夸大或者片面宣传基金管理人过往的业绩 ④使用个人推荐性文字-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当(　　)计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。-证券从业资格证题库查看答案
下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（）-证券从业资格证题库查看答案