挂牌前(　　)以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

挂牌前(　　)以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。

A
6个月内
B
9个月内
C
12个月内
D
18个月内

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

考点：挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。

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按照《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营(&emsp;&emsp;)、(&emsp;&emsp;)及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。 ①证券经纪 ②证券投资咨询 ③证券自营 ④证券资产管理-证券从业资格证题库查看答案
下列说法正确的有(　　)。①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品(公募证券投资基金除外)③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有(&emsp;&emsp;)。 ①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令 ②代理客户进行资金、证券的清算、交收 ③代理保管客户买入或存入的有价证券 ④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司从事私募资产管理业务需要遵循的原则有（） I 自愿 II公开 III客户利益与公司利益双赢 IV公平-证券从业资格证题库查看答案
单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（&emsp;&emsp;）条件。 Ⅰ．在交易所上市交易满3个月 Ⅱ．股票发行公司已完成股权分置改革 Ⅲ．股票交易未被交易所实行特别处理 Ⅳ．股东人数不少于1000人-证券从业资格证题库查看答案
机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的(&emsp;&emsp;)情形下，应当进行执业回避。 ①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告 ②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务 ③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价 ④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况-证券从业资格证题库查看答案
下列有关合伙企业清算的说法，正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告 ②清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60 日内在报纸上公告 ③债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权 ④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权-证券从业资格证题库查看答案
在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（&emsp;&emsp;）年。-证券从业资格证题库查看答案
以下哪些情形可以认定为操纵证券、期货市场罪（）。 ①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 ②在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约 ③不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报 ④利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券公司分类监管规定》，下列说法中正确的是（）。 ①证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取行政监管措施、市场禁入、行政处罚或刑事处罚等措施的，累计最高扣5分 ②就同一事项对证券公司及其负有责任的人员实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的，按最高分值扣分，不重复扣分，但因限期整改不到位再次被实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的除外 ③证券公司及其负有责任的人员因同一事项在不同评价期被分别实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律管理措施的，按最低分值扣分 ④同一事项在以前评价期已被扣分但未达到最高分值扣分的，按最高分值与已扣分值的差额扣分-证券从业资格证题库查看答案
当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻重，在（）个月到（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，釆取认定为不适当人选的监管措施。-证券从业资格证题库查看答案
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 Ⅱ．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 Ⅲ．挪用基金投资者的交易资金和基金份额 Ⅳ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录-证券从业资格证题库查看答案
证券公司设（），负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项-证券从业资格证题库查看答案
合伙企业登记事项发生变更时，未办理变更登记的，对其处以( )的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务 Ⅱ．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益 Ⅲ．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理 Ⅳ．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（　　）。 Ⅰ．发行人的董事Ⅱ．持有公司10%以上股份的股东 Ⅲ．发行人子公司的总经理Ⅳ．承销的证券公司相关人员-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询机构有（）行为之一的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚。 ①向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的 ②未按照规定履行报告和年检义务的 ③未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的 ④本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的 ⑤干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的 ⑥协助证监会派出机构检查、调查-证券从业资格证题库查看答案
公司公开发行新股，要求最近（&emsp;）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。-证券从业资格证题库查看答案