证券市场的监管和自律管理的体系包括( )。 Ⅰ．国务院证券监督管理机构 Ⅱ．国务院证券监督管理机构的派出机构 Ⅲ．证券登记结算公司 Ⅳ．行业协会-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券市场的监管和自律管理的体系包括( )。
Ⅰ．国务院证券监督管理机构
Ⅱ．国务院证券监督管理机构的派出机构
Ⅲ．证券登记结算公司
Ⅳ．行业协会

A
Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。

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以下关于证券公司设立严密有效的三道业务监控防线说法正确的是（）。 ①建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线 ②建立相关部门、相关岗位之间相互独立的第二道防线 ③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线 ④建立统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度-证券从业资格证题库查看答案
中国证监会等监管机构制定证券公司信用业务相关监管政策、实施监督管理的法律依据是（）-证券从业资格证题库查看答案
银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（&emsp;&emsp;）罚金。-证券从业资格证题库查看答案
对于继承情形，证券权属证明文件不包括（）。-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括(&emsp;&emsp;)。 ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动 ②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 ③保守所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务 ④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（） I证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足 II证券公司流动性风险管理应须知全面性、审慎性和准确性原则 III证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，建立健全有效的考核及问责机制 IV中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔 Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅲ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公司应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（） Ⅰ薪酬管理的基本制度及决策程序 Ⅱ年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况 Ⅲ薪酬递延支付情况 Ⅳ非现金薪酬情况-证券从业资格证题库查看答案
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括(&emsp;&emsp;)。 ①净资本 ②风险覆盖率 ③资本杠杆率 ④销售利润率 ⑤流动性覆盖率 ⑥净稳定资金率-证券从业资格证题库查看答案
证券业从业人员取得执业证书后，发生下列（&emsp;&emsp;）情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。 Ⅰ．辞职Ⅱ．不为原聘用机构所聘用的 Ⅲ．变更聘用机构的Ⅳ．与原聘用机构解除劳动合同的-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划 Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行-证券从业资格证题库查看答案
任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是(　　)。①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规②具有履行职责所需的经营管理能力③证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换-证券从业资格证题库查看答案
基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．反洗钱义务履行及责任划分 Ⅱ．销售费用分配的比例和方式 Ⅲ．对基金持有人的持续服务责任 Ⅳ．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式-证券从业资格证题库查看答案
某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的(&emsp;&emsp;)情形下，应当进行执业回避。 ①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告 ②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务 ③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价 ④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况-证券从业资格证题库查看答案
下列有关基金运作方式的表述中，正确的有( )。 Ⅰ．可以采用封闭式 Ⅱ．可以采用开放式 Ⅲ．基金合同应当约定基金的运作方式 Ⅳ．不得采用封闭式、开放式以外的其他方式-证券从业资格证题库查看答案
公开募集基金的基金管理人不得有下列行为（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ.公平的对待其管理的不同基金财产 Ⅱ.侵占挪用基金财产 Ⅲ.向基金份额持有人违规承诺收益 Ⅳ.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告-证券从业资格证题库查看答案
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。-证券从业资格证题库查看答案
中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（&emsp;&emsp;）等进行非现场检查和现场检查。 Ⅰ．客户选择Ⅱ．合同签订 Ⅲ．担保物的收取和管理Ⅳ．补交担保物的通知以及处分担保物-证券从业资格证题库查看答案