申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库( )。

A
通报批评；公开谴责
B
通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
C
通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
D
通报批评；公开谴责；责令整改

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。

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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在(&emsp;&emsp;)个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过(&emsp;&emsp;)个工作日。-证券从业资格证题库查看答案
保荐代表人出现下列情形（）时，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。 ①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 ②未完成或者未参加辅导工作 ③重大事项未报告、未披露 ④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责 ⑤未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责-证券从业资格证题库查看答案
财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于(　　)年。-证券从业资格证题库查看答案
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根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符合的要求包括（） Ⅰ分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源 Ⅱ加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额 Ⅲ加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当限额管理并定期评估市场融资和资产交现能力 Ⅳ密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况、评估市场流动性对公司融资能力的影响-证券从业资格证题库查看答案
关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格 ②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务 ③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格 ④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定-证券从业资格证题库查看答案
下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．中国证券业协会 Ⅱ．中证资本市场发展监测中心有限责任公司 Ⅲ．中国证监会 Ⅳ．地方性证券协会-证券从业资格证题库查看答案
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证券经纪人从事的活动不包括（）。-证券从业资格证题库查看答案
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