在集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日客户少于(&emsp;&emsp;)人的，资产管理计划应当终止。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

在集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日客户少于( )人的，资产管理计划应当终止。

正确答案：A 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查集合资产管理业务集合计划应当终止的情形。在集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日客户少于2人的，资产管理计划应当终止。

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下列关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法，正确的有（） Ⅰ发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书 Ⅱ认股书上认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章 Ⅲ招股说明书应当附有发起人制定的公司章程 Ⅳ认股人应按照所认股数缴纳股本-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司风险处置条例》第十一条的规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当按照规定程序组织专业人员成立接管组。接管组负责行使被接管证券公司（）职权。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（　　）。 Ⅰ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 Ⅱ．编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场 Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ．接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂-证券从业资格证题库查看答案
证券业从业人员不得从事的活动有( )。 Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动 Ⅱ．泄露利用工作便利获取的内幕信息 Ⅲ．明示、暗示他人从事内幕交易活动 Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益-证券从业资格证题库查看答案
证券研究报告可以使用的信息来源不包括(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合下列条件: (&emsp;&emsp;) Ⅰ.上市交易超过 5 个交易日的 Ⅱ.最近 5 个交易日内的日平均资产规模不低于 3 亿元 Ⅲ.基金持有户数不少于 2000 户 Ⅳ.交易所规定的其他条件-证券从业资格证题库查看答案
下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有( )。 Ⅰ．被实行特别处理和被暂停上市的A股 Ⅱ．基金 Ⅲ．债券 Ⅳ．央行票据-证券从业资格证题库查看答案
证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于(　　)。①协议②拍卖竞价③标购竞价④集中竞价-证券从业资格证题库查看答案
对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（） Ⅰ证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换，提供依据 Ⅱ证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况 Ⅲ证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估 Ⅳ证券公司应当结合公司发展战略，市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要-证券从业资格证题库查看答案
依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是(　　)。①公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化②公司债券信用评级发生变化③公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废④公司发生未能清偿到期债务的情况⑤公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20％⑥公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的5％-证券从业资格证题库查看答案
关于有限合伙企业与第三人的关系，以下情形符合要求的有（）。 ①有限合伙人未经授权以有限合伙企业名义与他人进行交易，给有限合伙企业或者其他合伙人造成损失的，普通合伙人应当承担赔偿责任 ②第三人有理由相信有限合伙人为普通合伙人并与其交易的，该有限合伙人对该笔交易承担与普通合伙人同样的责任 ③有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿 ④有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，债权人可以依法请求人民法院强制执行该合伙人在有限合伙企业中的财产份额用于清偿-证券从业资格证题库查看答案
证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有（&emsp;&emsp;），证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。-证券从业资格证题库查看答案
法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
期货公司可以接受()的委托进行期货交易。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是（）-证券从业资格证题库查看答案
对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有（&emsp;）年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。-证券从业资格证题库查看答案
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下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额 Ⅱ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份 Ⅲ．设立股份有限公司．发起人的人数应当在2人以上200人以下 Ⅳ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额-证券从业资格证题库查看答案