证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1 个月内完成回访 ，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数 (不含休眠账户及中止交易 账 户 客 户 )的 10%。客户回访应当留痕，相关资料 应 当 保 存 不 少 于 3 年。回访内容包括但不限于:
① 确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限。
② 确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款。
③ 确认客户开户为其真实意愿。
④ 提醒客户自行设置和妥善保管密码。
⑤ 确认客户开户方式