证券公司业务发展状况主要根据证券公司（）等方面的情况进行评价。 ①经纪业务②机构客户服务能力 ③信息技术管理④自律管理措施 ⑤财富管理能力-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司业务发展状况主要根据证券公司（）等方面的情况进行评价。
①经纪业务②机构客户服务能力
③信息技术管理④自律管理措施
⑤财富管理能力

A
①②③④
B
①②③④⑤
C
①②④
D
①②③⑤ <p>

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、综合实力、机构客户服务能力、财富管理能力、境外业务、信息技术管理等方面的情况进行评价。

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人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满( )日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。-证券从业资格证题库查看答案
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根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（）。 Ⅰ、监管机构的加大惩罚力度，落实“双罚”与“终身追责” Ⅱ坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则 Ⅲ灵活运用刑事，民事，行政，自律等多种手段，形成多层次追责体系 Ⅳ发挥自律措施在惩戒违法违规，督促合法从业方面的引导和威慑作用-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，除特别规定之外，对因保密侧业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的业务包括( )。 Ⅰ．证券自营 Ⅱ．通过自营交易账户进行ETF Ⅲ．直接投资 Ⅳ．发布证券研究报告-证券从业资格证题库查看答案
下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。 I 规范性文件 II 证券公司规章制度 III 普遍遵守的职业道德 IV 行业自律规则-证券从业资格证题库查看答案
客户认为有关信息记录与实际情况不符合，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。 Ⅰ．证券公司 Ⅱ．公安机关 Ⅲ．证券业自律组织 Ⅳ．国务院证券监督管理机构-证券从业资格证题库查看答案
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证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
从业人员取得执业证书后，发生下列（&emsp;&emsp;）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（　　）。 Ⅰ．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 Ⅱ．证券交易成交额累计在30万元以上的 Ⅲ．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的 Ⅳ．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的-证券从业资格证题库查看答案
证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况相适应。下列说法正确的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
在发生下列（）情形时，证券公司应当进行合规事项专项检查。 Ⅰ.公司发生违法违规行为的 Ⅱ.公司监事会认为必要的 Ⅲ.监管部门或自律组织要求的 Ⅳ.公司业务部门认为需要的-证券从业资格证题库查看答案
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