证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（　　）的罚款。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（　　）的罚款。

A
1万元以上10万元以下
B
3万元以上10万元以下
C
10万元以上30万元以下
D
10万元以上60万元以下

正确答案：A 学习难度：

题目解析：

根据《证券公司监督管理条例》第80条的规定，证券公司从事证券资产管理业务时。使用客户资产进行不必要的证券交易的．依照《证券法》第210条的规定处罚。即责令改正．处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的。依法承担赔偿责任。

查看正确答案与解析

上一题下一题

证券从业资格证相关问题直击灵魂考点，一一破解查看更多

证券行业文化建设包括三个层次，不包括（）-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应不得有以下行为发生（）。 ①股东违规占用证券公司资产 ②证券公司持有股东的股权 ③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益 ④证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 ⑤证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定-证券从业资格证题库查看答案
上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有(&emsp;&emsp;)资格的证券公司从事相关业务。-证券从业资格证题库查看答案
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（&emsp;&emsp;）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．申请报告 Ⅱ．营业执照复印件和公司章程 Ⅲ．营业执照原件 Ⅳ．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告-证券从业资格证题库查看答案
下列属于期货交易所职责的有（　　）。 Ⅰ．提供交易的场所Ⅱ．设计合约，安排合约上市 Ⅲ．为期货交易提供集中履约担保Ⅳ．间接参与期货交易-证券从业资格证题库查看答案
下列关于法的特征的说法，错误的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定，下列说法正确的有（）。 Ⅰ机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控 Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内，按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表 Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通信息范围报考但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等 Ⅳ证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价-证券从业资格证题库查看答案
下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的有限合伙人对企业债务承担有限责任 ②普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下 ③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务 ④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担-证券从业资格证题库查看答案
设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括(&emsp;&emsp;)。 ①自有资金不少于人民币1亿元 ②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 ③自有资金不少于人民币2亿元 ④国务院证券监督管理机构规定的其他条件-证券从业资格证题库查看答案
下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有(　　)Ⅰ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益Ⅱ.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密Ⅲ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则Ⅳ.保荐代表人应当满足发行人的所有要求-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司风险处置的监督协调工作的说法正确的有（）。 ①证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金 ②证券投资者保护基金管理机构可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 ③托管组、接管组、行政清理组以及被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司，应当按照规定向国务院证券监督管理机构报告工作情况 ④被处置证券公司的股东以及债权人有证据证明托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的，不可以向国务院证券监督管理机构投诉-证券从业资格证题库查看答案
申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（&emsp;&emsp;）以上。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是()。-证券从业资格证题库查看答案
发行人可以就(&emsp;&emsp;)事项聘请保荐机构履行保荐职责。-证券从业资格证题库查看答案
根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司分配当年税后利润时，提取法定公积金的比例应当为税后利润的( )。-证券从业资格证题库查看答案
下列有关有限公司监事会说法，正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．基金管理人设监事会，监事会向股东会负责 Ⅱ．监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行 Ⅲ．监事会无权提议召开股东会 Ⅳ．监事会决议至少须经半数以上监事投票通过 -证券从业资格证题库查看答案
对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以（&emsp;&emsp;）的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。-证券从业资格证题库查看答案
子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或依照协议被另一公司控制、支配的公司。关于子公司的特征，下列说法中错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案