对于融资类业务，证券公司应对跨部门或跨主体的同一业务制定相对一致的风险管理流程和标准，并遵循（）原则制定同一客户的认定标准，对同一客户的融资类业务进行汇总和监控。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

对于融资类业务，证券公司应对跨部门或跨主体的同一业务制定相对一致的风险管理流程和标准，并遵循（）原则制定同一客户的认定标准，对同一客户的融资类业务进行汇总和监控。

A
了解你的客户
B
内部制衡性
C
可靠性
D
全流程风控

正确答案：A 学习难度：

题目解析：

对于融资类业务，证券公司应对跨部门或跨主体的同一业务制定相对一致的风险管理流程和标准，并遵循 “了解你的客户” 原则制定同一客户的认定标准，对同一客户的融资类业务进行汇总和监控。

查看正确答案与解析

上一题下一题

证券从业资格证相关问题直击灵魂考点，一一破解查看更多

负责客户信用资金存管的( )应当按照客户信用资金存管协议的约定。对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )，行使公司章程规定的职权。 Ⅰ．薪酬与提名委员会 Ⅱ．审计委员会 Ⅲ．风险控制委员会 Ⅳ．风险规避委员会-证券从业资格证题库查看答案
下列说法正确的有(　　)。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年-证券从业资格证题库查看答案
个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（&emsp;&emsp;）的。应当由股东大会做出决议。-证券从业资格证题库查看答案
关于期货交易，下列说法正确的是(&emsp;&emsp;) Ⅰ.期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易 Ⅱ.期货合约可以不进行实物交收 Ⅲ.期货合约可以进行反向交易、平仓了结 Ⅳ.期货合约交易双方并不知道交易对手的情况-证券从业资格证题库查看答案
根据国家法律、法规和基金合同的规定，属于公开募集基金的基金管理人职责的有(). l.管理并运作基金资产 Ⅱ.安全保管基金财产 Ⅲ.计算并公告基金资产净值 IV.按规定披露基金信息-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，说法正确的有（　　）。 Ⅰ．虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款 Ⅱ．提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款 Ⅲ．采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款 Ⅳ．一律撤销公司登记或者吊销营业执照-证券从业资格证题库查看答案
关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（）。 Ⅰ 证券公司股东只能用货币出资 Ⅱ 符合条件的证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权 Ⅲ 证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30％ Ⅳ 证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资-证券从业资格证题库查看答案
证券公司开展柜台市场业务的总体要求有(　　)。①具备从业资格②遵守法律法规③遵循诚实信用④遵循公平自愿原则-证券从业资格证题库查看答案
对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于有限合伙企业的说法错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
以下( )属于应重点监控的异常交易行为。 ①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格 ②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定 ③巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格 ④一段时期内进行大量且连续的交易-证券从业资格证题库查看答案
公司应当向聘用的会计师事开所提供真实、完整的（），不得拒绝、隐匿、谎报。 Ⅰ.会计凭证 Ⅱ.会计账簿 Ⅲ.财务会计报告 Ⅳ.其他会计资料-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（　　）。 Ⅰ．分享基金财产收益 Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产 Ⅲ．召开基金份额持有人大会 Ⅳ．对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼-证券从业资格证题库查看答案
下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
证券经纪业务涉及的法律法规包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．《证券投资基金法》Ⅱ．《证券法》 Ⅲ．《公司法》Ⅳ．《证券公司监督管理条例》-证券从业资格证题库查看答案
债券存续期内，企业发生可能影响偿债能力或投资者权益的重大事项时，应当及时披露，并说明事项的起因、目前的状态和可能产生的影响。上述所称“重大事项”包括（）。 ①企业名称变更、股权结构或生产经营状况发生重大变化 ②企业变更财务报告审计机构、债券受托管理人或具有同等职责的机构、信用评级机构 ③企业发生超过上年末净资产1%的损失 ④企业1/3以上董事、2/3以上监事、董事长、总经理或具有同等职责的人员发生变动 ⑤企业转移债券清偿义务-证券从业资格证题库查看答案
下列有关子公司和分公司的说法，正确的有( )。 ①子公司的重大决策需要母公司决定；分公司的重大决策可由自己决定 ②分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担；子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任 ③分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；子公司拥有独立的公司名称和公司章程 ④分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符合的要求包括（） Ⅰ分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源 Ⅱ加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额 Ⅲ加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当限额管理并定期评估市场融资和资产交现能力 Ⅳ密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况、评估市场流动性对公司融资能力的影响-证券从业资格证题库查看答案