证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（&emsp;&emsp;）亿元。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（）亿元。

A
40
B
50
C
60
D
80

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

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根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（）作出书面报告。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 Ⅱ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 Ⅲ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 Ⅳ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立-证券从业资格证题库查看答案
下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益 ②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易 ③财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证监会依法进行调查 ④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。-证券从业资格证题库查看答案
国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列(　　)措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股份有限公司董事会会议的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于证券承销业务种类的有（　　）。 Ⅰ．自销Ⅱ．包销Ⅲ．经销Ⅳ．代销-证券从业资格证题库查看答案
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（&emsp;&emsp;）、认定为不适当人选等监管措施。 Ⅰ．责令改正Ⅱ．监管谈话 Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令公开说明-证券从业资格证题库查看答案
以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有(&emsp;&emsp;)。 ①由部门负责人确定融资融券业务的总规模 ②业务决策机构确定对具体客户的授信额度 ③业务执行部门确定单一客户的授信额度 ④分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取-证券从业资格证题库查看答案
依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是(　　)。①公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化②公司债券信用评级发生变化③公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废④公司发生未能清偿到期债务的情况⑤公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20％⑥公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的5％-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ．接受他人委托从事证券投资 Ⅲ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅳ．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告-证券从业资格证题库查看答案
下列有关国家强制力保障法律实施的说法，正确的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列情形中，可以进行动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的有：（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算 Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券 Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款 Ⅳ.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金-证券从业资格证题库查看答案
下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是（&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审査，验证（）并建立存档记录。 ①业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定 ②风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行 ③具备完善的信息安全防御措施，能够保障经营数据和客户信息的安全、完整 ④具备完善的信息安全防御措施，能够保障经营数据和客户信息的准确、合理-证券从业资格证题库查看答案
涉及规范证券公司资产管理业务的法律、行政法规包括（） I.《证券法》 II.《证券公司监督管理条例》 III.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》 IV.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券经纪人的说法正确的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，下列不属于证券交易内部信息的知情人是( )-证券从业资格证题库查看答案
被定为E类证券公司的情形有( )。 Ⅰ．被指定其他机构托管 Ⅱ．被指定其他机构接管 Ⅲ．被行政重组 Ⅳ．被责令停业整顿-证券从业资格证题库查看答案