对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（&emsp;&emsp;）内做出批准或者不予批准的书面决定。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。

A
30个工作日
B
2个月
C
6个月
D
12个月

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起6个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

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在上市公司收购中，相关投资者可以免于提交豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约 Ⅱ．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份 Ⅲ．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 Ⅳ．因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%-证券从业资格证题库查看答案
期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告。没收违法所得，并处违法所得（&emsp;&emsp;）的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 Ⅲ．具有证券经纪业务资格 Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效-证券从业资格证题库查看答案
根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（&emsp;）日。-证券从业资格证题库查看答案
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（&emsp;&emsp;）提出申请。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件(&emsp;&emsp;)。 ①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元 ②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 ③保荐代表人不少于5人 ④最近2年内未因重大违法违规行为收到行政处罚-证券从业资格证题库查看答案
证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、(　　)和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当自每一会计年度结束之日起（　　）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。-证券从业资格证题库查看答案
以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．我国发行国际债券始于20世纪70年代初期 Ⅱ．主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券 Ⅲ．1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券 Ⅳ．到2001年底，我国发行了4种可供境外投资者投资的可转换公司债券-证券从业资格证题库查看答案
下列关于《证券法》适用范围的说法。正确的有() I.存托凭证的发行和交易适用《证券法》 II.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定 III.证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定 IV.在境外的证券发行和交易活动，扰乱境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任-证券从业资格证题库查看答案
我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括(&emsp;&emsp;)。 Ⅰ.要约收购 Ⅱ.协议收购 Ⅲ.竞价收购 Ⅳ.其他合法收购方式-证券从业资格证题库查看答案
下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
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在我国，证券市场的部门规章及规范文件由( )根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为(&emsp;&emsp;) Ⅰ.全面了解客户 Ⅱ.投资者交易行为管理 Ⅲ.对产品或服务分级 Ⅳ.适当性匹配-证券从业资格证题库查看答案
证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有(　　)。①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事证券交易时间不足1年④本公司的股东、关联人-证券从业资格证题库查看答案
下列有关科创板证券出借业务的说法中，正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益 ②通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定 ③科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同 ④上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有( )。 Ⅰ．股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行 Ⅱ．记名股票，必须由股东以背书方式转让 Ⅲ．无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力 Ⅳ．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让-证券从业资格证题库查看答案
应急演练应当形成报告，保存期限不得少于()年。-证券从业资格证题库查看答案