对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定()进行审核，并制作审核报告-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定()进行审核，并制作审核报告

A
 专人
B
证券公司财务人员
C
 证券公司报告撰写人
D
 专业机构人员

正确答案：A 学习难度：

题目解析：

对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。审核中发现问题的，国务院证券监督管理机构应当及时采取相应措施。

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某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 Ⅱ．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 Ⅲ．建立健全客户账户管理制度 Ⅳ．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷-证券从业资格证题库查看答案
下列说法正确的有(　　)。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备-证券从业资格证题库查看答案
财务顾问主办人应当具备的条件包括（　）。 Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ．最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚-证券从业资格证题库查看答案
另类投资业务，是指证券公司设立另类投资子公司。另类投资业务的自律管理措施包括(&emsp;&emsp;)。 ①工作人员基本信息报送 ②不定期评估 ③定期报告 ④执业检查-证券从业资格证题库查看答案
( )依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。-证券从业资格证题库查看答案
设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括(&emsp;&emsp;)。 ①自有资金不少于人民币1亿元 ②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 ③自有资金不少于人民币2亿元 ④国务院证券监督管理机构规定的其他条件-证券从业资格证题库查看答案
有限责任公司的股东有权查阅、复制的内容是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．公司章程 Ⅱ．股东会会议记录 Ⅲ．董事会会议决议 Ⅳ．财会会计报表-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是( )。 Ⅰ．国家对证券市场的管理制度； Ⅱ．股东的合法权益； Ⅲ．债权人的合法权益； Ⅳ．公众的合法权益。-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有以下( )情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1／4。-证券从业资格证题库查看答案
有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
限定性集合资产管理计划的资产主要投资于（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．国债Ⅱ．债券型证券投资基金 Ⅲ．股票型证券投资基金Ⅳ．上市企业债券-证券从业资格证题库查看答案
下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有(　　)。①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权④股票期权交易实行当日无负债结算制度-证券从业资格证题库查看答案
下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（&emsp;）。 Ⅰ．期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的 Ⅱ．证券交易成交额累计在50万元以上的 Ⅲ．获利或者避免损失数额累计在10万元以上的 Ⅳ．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的-证券从业资格证题库查看答案
关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见 Ⅱ．帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件 Ⅲ．接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。全面评估相关活动所涉及的风险 Ⅳ．就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，下列情形中，可以进行动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的有(&emsp;&emsp;)。 ①为客户进行融资融券交易的结算 ②收取客户应当归还的资金、证券 ③收取客户应当支付的利息、费用、税款 ④收取客户应当支付的违约金-证券从业资格证题库查看答案
根据《刑法》，( )是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务 Ⅱ．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益 Ⅲ．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理 Ⅳ．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理-证券从业资格证题库查看答案