下列非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有（）。 Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司 Ⅱ．中国证券金融股份有限公司 Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司 Ⅳ．证券投资咨询公司-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有（）。
Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司
Ⅱ．中国证券金融股份有限公司
Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司
Ⅳ．证券投资咨询公司

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A 学习难度：

题目解析：

根据《公司债券发行与交易管理办法》第三十九条，取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司非公开发行公司债券可以自行销售。

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在股东大会会议通知发出后，以下可以提出临时股东大会议案的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ 甲持股3％ Ⅱ 乙持股2％与丙持股1．5％联合提出 Ⅲ 董事会 Ⅳ 监事会 -证券从业资格证题库查看答案
华华服饰公司是一家生产服装的上市公司，该公司的业务主要是出口，由于受到金融危机的影响，该公司经营管理发生了严重困难，公司股东普遍认为这种状况如果继续存续的话，肯定会导致股东利益的巨大损失，且未找到其他途径解决。此时，持有公司全部股东表决权（）以上的股东，可请求人民法院解散公司。-证券从业资格证题库查看答案
根据《上市公司股权激励管理办法》，下列人员不得成为上市公司股权激励对象的有（）。 Ⅰ 境内工作的外籍员工任职上市公司董事 Ⅱ 独立董事 Ⅲ 监事 Ⅳ 单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东 Ⅴ 核心技术人员-证券从业资格证题库查看答案
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》，下列关于上市公司内部控制制度的表述，说法正确的有（）。 Ⅰ 上市公司应当建立健全印章管理制度，明确印章的保管职责和使用审批权限，并指定专人保管印章和登记使用情况  Ⅱ 上市公司应当设立内部审计部门，对内部控制制度的建立和实施、财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督 Ⅲ 上市公司应当根据自身经营特点和实际状况，制定公司内部控制自查制度和年度内部控制自查计划 Ⅳ 上市公司董事会审计委员会应当督导内部审计部门至少每年对公司募集资金使用情况进行一次检查，出具检查报告并提交审计委员会-证券从业资格证题库查看答案
根据《关于外国投资者并购境内企业的规定》，外国投资者以境外公司的股权并购境内公司所涉及的股权，下列说法错误的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ 股东合法持有并依法可以转让 Ⅱ 该境外公司的第一大股东持股比例不超过50％ Ⅲ 无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制 Ⅳ 境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场(含柜台交易市场)挂牌 -证券从业资格证题库查看答案
某创业板上市公司，2020年经审计净资产为5亿元，对于与其一关联方的交易，2021年累计交易总额最低达到（）万元后，应作为重大关联交易事项在2021年年度报告中进行披露。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于资产负债表日后事项的表述正确的有（）。 Ⅰ．资产负债表日后事项中，企业制定利润分配方案，经批准后宣告发放现金股利，属于非调整事项，但应当披露该信息 Ⅱ．资产负债表日后事项中，企业制定利润分配方案，经批准后发放股票股利，属于非调整事项，但应当披露该信息 Ⅲ．资产负债表日后事项的非调整事项均应在附注中进行披露 Ⅳ．资产负债表日后事项是指资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的有利或不利事项，包括调整事项和非调整事项-证券从业资格证题库查看答案
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，持有上市公司特别表决权股份的股东进行表决时，可以行使特别表决权的事项是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
A上市公司2012年末，未分配利润0万元、盈余公积500万元、资本公积800万元(其中资本溢价500万元)，经股东大会批准，A公司以5元每股现金回购本公司股票200万股并注销，下列会计处理正确的是（　　）。 Ⅰ．库存股的入账价值1000万元Ⅱ．注销库存股冲减资本公积500万元 Ⅲ．注销库存股冲减盈余公积300万元Ⅳ．注销库存股不影响所有者权益-证券从业资格证题库查看答案
根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列属于合格投资者的是（　　）。 Ⅰ．理财产品Ⅱ．个人投资者Ⅲ．社保基金Ⅳ．净资产为300万的企业-证券从业资格证题库查看答案
下列关于影响公司股票价值因素的说法，正确的有（）。 I.公司因业务发展需要发行新股，在没有产生相应效益前，增资可能促使股价下跌 II.对业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增资股价可能上涨 III.股份分割给投资者带来的不是现实的利益，因为股份分割后投资者保持的股份和以前一样，得到的股利也相同 IV.一般情况下，股票价格与股利水平成反比 V.公司对股利的分配方式不会影响股价波动-证券从业资格证题库查看答案
根据《上海证券交易所资产支持证券定期报告内容与格式指引》，资产支持证券基础资产为债权类资产的，管理人应当同时披露下列（&emsp;&emsp;）情况。 Ⅰ 报告期末未偿本息余额占全部基础资产未偿本息余额1%以上的前10笔基础资产与报告期初的变化情况 Ⅱ 报告期内早偿、逾期、违约等各类非正常偿还的金额与占比、笔数与占比情况 Ⅲ 报告期内涉及诉讼或者仲裁等争议及其处置情况和处置结果等 Ⅳ 报告期内原始权益人相关经营资质或范围变化情况，经营所提供服务的数量、质量变化情况，经营业务管理和风险管理情况等 Ⅴ 影响报告期内或未来专项计划收益分配的债权类资产质量和现金流变化的其他情况-证券从业资格证题库查看答案
当期收益率的优点表现为（）。 Ⅰ 零息债券无法计算当期收益 Ⅱ 可以用于比较期限和发行人均较为接近的债券 Ⅲ 一般不单独用于评价不同期限附息债券的优劣 Ⅳ 计算方法较为简单-证券从业资格证题库查看答案
关于最佳估计数，下列说法中正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ 企业在确定最佳估计数时，应当综合考虑与或有事项有关的不确定性和货币时间价值因素 Ⅱ 企业在确定最佳估计数时，应当综合考虑与或有事项有关的风险因素 Ⅲ 企业在确定最佳估计数时，不应当综合考虑与或有事项有关的货币时间价值因素 Ⅳ 货币时间价值影响重大的，应当通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数 -证券从业资格证题库查看答案
企业对随同商品出售而不单独计价的包装物进行会计处理时，该包装物的实际成本应结转到（）。-证券从业资格证题库查看答案
发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避（）。-证券从业资格证题库查看答案
以下系独立董事的特别职权的有（　　）。 Ⅰ．上市公司与关联人达成的总额高于300万元的关联交易 Ⅱ．提议召开董事会 Ⅲ．向董事会提请召开临时股东大会 Ⅳ．独立聘请外部审计机构，费用由公司承担-证券从业资格证题库查看答案
公司只生产一种产品，变动成本率60％，盈亏临界点作业率30％，那么息税前经营利润率为（&emsp;&emsp;）。 -证券从业资格证题库查看答案
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》，下列关于上市公司关联方以非现金资产清偿占用的上市公司资金，正确的是（）。 Ⅰ 上市公司应当聘请有证券期货相关业务资格的中介机构对符合以资抵债条件的资产进行评估，并以资产评估值作为定价依据 Ⅱ 应当聘请有保荐业务资格的证券经营机构出具独立财务顾问报告 Ⅲ 用于抵偿的资产必须属于上市公司同一业务体系，且不得是尚未投入使用的资产或没有客观明确账面净值的资产 Ⅳ 用于抵债的资产的审计报告和评估报告涉及的主要数据应当公告，原文可不予公告 Ⅴ 上市公司关联方以资抵债方案须经股东大会审议批准，关联方股东应当回避投票-证券从业资格证题库查看答案
关于金融资产转移，下列项目中，应终止确认金融资产的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ 乙公司是甲公司子公司，甲公司以不附追索权方式出售金融资产给乙公司 Ⅱ 企业将金融资产出售，同时与买入方签订协议，在约定期限结束时按当日该金融资产的公允价值回购 Ⅲ 企业将金融资产出售，同时与买入方签订看跌期权合约，但从合约条款判断，该看跌期权是一项重大价外期权 Ⅳ 企业采用附追索权方式出售金融资产 -证券从业资格证题库查看答案