(　　)属于证券自营业务主要的投资对象。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

(　　)属于证券自营业务主要的投资对象。

A
已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
B
已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券
C
已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
D
已经和依法可以在银行间市场交易的证券

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查证券自营业务的投资范围。已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券是证券自营业务主要的投资对象。

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（　　）是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。-证券从业资格证题库查看答案
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见 Ⅱ．帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件 Ⅲ．接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。全面评估相关活动所涉及的风险 Ⅳ．就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务-证券从业资格证题库查看答案
根据《公司法》，关于公司高级管理人员的范围，不属于的是（）-证券从业资格证题库查看答案
下列有关合伙企业清算的说法，正确的有(　　)。①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告②清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告③债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60 日内，向清算人申报债权④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权-证券从业资格证题库查看答案
出现下列情形的单位和个人，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。-证券从业资格证题库查看答案
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券 Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚-证券从业资格证题库查看答案
基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．反洗钱义务履行及责任划分 Ⅱ．销售费用分配的比例和方式 Ⅲ．对基金持有人的持续服务责任 Ⅳ．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式-证券从业资格证题库查看答案
证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形，不包括的是()。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券交易的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．非依法发行的证券，不得买卖 Ⅱ．在股票限定的期限内，不得买卖 Ⅲ．证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式 Ⅳ．证券交易必须以现货进行交易-证券从业资格证题库查看答案
法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务，在收费环节应遵守的规范要求，说法正确的有(&emsp;&emsp;) Ⅰ.证券经营机构应与客户协商并书面约定收取服务费用的安排 Ⅱ.证券经营机构可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用 Ⅲ.证券经营机构可以按照差别佣金方式收取服务费用 Ⅳ.证券经营机构可以以证券投资顾问个人名义收取服务费用-证券从业资格证题库查看答案
证券公司对融资融券业务要实行（&emsp;&emsp;）管理。-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，(　　)专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者。此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司应当选择符合下列条件的 Ⅰ.具备安全、稳定的信息技术服务能力，并且具备及时、高效的应急响应能力 Ⅱ.熟悉相关证券基金业务。具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力 Ⅲ.信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录 Ⅳ.近三年未因从事非法金融活动。违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施-证券从业资格证题库查看答案
证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权从事的活动有（）。 ①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 ②向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 ③向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定 ④向客户传递由上市公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 ⑤向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息-证券从业资格证题库查看答案
证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益(&emsp;&emsp;)。 ①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权 ②以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券 ③泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格 ④其他输送或者谋取不正当利益的行为-证券从业资格证题库查看答案
在上市公司收购行为完成后，收购人应当在(　　)内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。-证券从业资格证题库查看答案
外部专家是指在某一领域具备一定的知识或信息、非经营机构雇用的人员，不包括上市公司负责信息披露的人员。经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合以下要求（）。 Ⅰ 外部专家应当具有良好的社会声誉，在最近两年没有被证券监管部门处罚的记录 Ⅱ 经营机构应当核实专家的身份，并将经核实的专家身份告知投资者，不得有虚假或误导性成分，并应当告知外部专家必须遵守的合规要求 Ⅲ 经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员，必须经过上市公司信息披露负责人的书面同意，同意的书面记录应保存五年 Ⅳ 经营机构如果通过第三方邀请外部专家，应当与第三方签订专门的外部专家邀请协议，协议应当载明要求第三方核实专家身份的责任，以及如有专家身份审核不实，要求第三方承担经济赔偿的责任和媒体公开道歉的责任-证券从业资格证题库查看答案
股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案