中国证监会及其派出机构依据(　　)对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

中国证监会及其派出机构依据(　　)对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
②《证券分析师执业行为准则》
③《证券登记结算管理办法》
④《证券经纪人管理暂行规定》

A
①②③
B
①②
C
①③④
D
①②③④

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。除上述两项外，还有《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。

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下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有( )。 Ⅰ 证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易，证券公司应当具备从事证券经纪业务资格 Ⅱ 证券公司为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为，证券公司应当具备从事证券自营业务资格 Ⅲ 证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易，证券公司应当具备从事证券自营业务资格 Ⅳ 证券公司为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为，证券公司应当具备从事证券经纪业务资格-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是( )。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为(&emsp;&emsp;)。 ①买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 ②代理委托人从事证券投资 ③与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 ④代理投资人从事证券、期权买卖-证券从业资格证题库查看答案
下列有关公司的说法，错误的是(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（）。 Ⅰ 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制 Ⅱ 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕 Ⅲ 客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕 Ⅳ 涉及客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕-证券从业资格证题库查看答案
关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
根据《期货交易管理条例》，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（&emsp;）万元以上（&emsp;）万元以下的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中应当遵循的原则中，说法错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上( )万元以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
证券公司反洗钱工作基本要求。(&emsp;&emsp;)。 ①证券公司应当按照规定建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度 ②证券公司应当设立或者指定部门并配备相应人员，有效履行反洗钱义务 ③证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理 ④证券公司应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱职责-证券从业资格证题库查看答案
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取措施有(&emsp;&emsp;)。 ①责令停业整顿 ②指定其他机构托管、接管 ③撤销经营证券业务许可 ④撤销 ⑤限制业务活动 ⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选-证券从业资格证题库查看答案
期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务（&emsp;）年以上的经历。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于法的特征的描述，错误的是(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起（&emsp;&emsp;）日内书面答复股东并说明理由。-证券从业资格证题库查看答案
下列属于融资融券业务交易特有风险的有(&emsp;&emsp;)。 &emsp;I.市场风险 &emsp;II.投资风险放大 &emsp;III.强制平仓风险 &emsp;IV交易密码泄露风险-证券从业资格证题库查看答案
基金财产的债务由( )承担。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有(&emsp;&emsp;)。 &emsp;I.投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司 &emsp;II.在收购要约确定的承诺期限内，收购人可以撤销其收购要约 &emsp;III.上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件 &emsp;IV.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有(　　)。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面-证券从业资格证题库查看答案
对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案