担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起(&emsp;&emsp;)内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起( )内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

A
30日
B
40日
C
50日
D
60日

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查其他信息隔离墙管理要求。

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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施(　　)。①限制业务活动②责令暂停部分业务③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤责令负有责任的股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利⑥认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选-证券从业资格证题库查看答案
合规负责人发现证券公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向()、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的有限合伙人对企业债务承担有限责任 ②普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下 ③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务 ④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下（）事项可以由证券公司代理客户完成。 ①代理客户进行资金、证券的清算、交收 ②代理保管客户买入或存入的有价证券 ③代理客户领取红利股息及其他利益分配 ④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单 ⑤接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令-证券从业资格证题库查看答案
以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．价格的形成以基金份额净值为基础 Ⅱ．每月公布一次基金资产净值 Ⅲ．基金的发行和存续规模是固定的 Ⅳ．基金有固定的存续期限 -证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有（） I 私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务 II每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家 III私募基金子公司各下设基金管理机构的业务范围可以重叠 IV私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构-证券从业资格证题库查看答案
“荐股软件”可实现的功能包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 Ⅱ．提供具体证券投资品种选择建议 Ⅲ．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 Ⅳ．提供其他证券投资分析、预测或者建议-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额 Ⅱ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份 Ⅲ．设立股份有限公司．发起人的人数应当在2人以上200人以下 Ⅳ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于证券承销业务种类的有（　　）。 Ⅰ．自销Ⅱ．包销Ⅲ．经销Ⅳ．代销-证券从业资格证题库查看答案
下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（）-证券从业资格证题库查看答案
政府债券的举债主体包括(&emsp;&emsp;) Ⅰ.中央政府 Ⅱ.地方政府 Ⅲ.国有企业 Ⅳ.国有金融机构-证券从业资格证题库查看答案
下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当自每月结束之日起（　　）个工作日内．报送月度报告。-证券从业资格证题库查看答案
关于有限合伙企业与第三人的关系，以下情形符合要求的有（）。 ①有限合伙人未经授权以有限合伙企业名义与他人进行交易，给有限合伙企业或者其他合伙人造成损失的，普通合伙人应当承担赔偿责任 ②第三人有理由相信有限合伙人为普通合伙人并与其交易的，该有限合伙人对该笔交易承担与普通合伙人同样的责任 ③有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿 ④有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，债权人可以依法请求人民法院强制执行该合伙人在有限合伙企业中的财产份额用于清偿-证券从业资格证题库查看答案
下列关于存托凭证的优点，正确的是（&emsp;） Ⅰ．市场容量大，筹资能力强 Ⅱ．以欧元交易，且通过投资者熟悉的清算公司进行清算 Ⅲ．避开直接发行股票与债券的法律要求 Ⅳ．上市手续简单，发行成本低-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的(&emsp;&emsp;)情形下，应当进行执业回避。 ①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告 ②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务 ③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价 ④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况-证券从业资格证题库查看答案
下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有(　　)。①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权④股票期权交易实行当日无负债结算制度-证券从业资格证题库查看答案
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的．处以3万元以上30万元以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合的条件有(　　)。①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元③基金持有户数不少于2000户④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形-证券从业资格证题库查看答案