评估普通投资者风险承受能力的主要因素有(&emsp;&emsp;)。 ①财务状况 ②投资知识 ③投资目标 ④投资水平 ⑤风险偏好-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

评估普通投资者风险承受能力的主要因素有( )。
①财务状况
②投资知识
③投资目标
④投资水平
⑤风险偏好

A
①②③④
B
②③④⑤
C
①②③⑤
D
①③④⑤

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查确定普通投资者风险承受能力的主要因素。

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下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 Ⅲ．泄露客户资料 Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益-证券从业资格证题库查看答案
下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是(&emsp;&emsp;) Ⅰ.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或部分股权 Ⅱ.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他全部股东同意 Ⅲ.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权 Ⅳ.股东应就其股权转让事项书面或口头通知其他股东征求意见-证券从业资格证题库查看答案
下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（　　）。 Ⅰ．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 Ⅱ．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 Ⅲ．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 Ⅳ．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预-证券从业资格证题库查看答案
证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有(&emsp;&emsp;)。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％ ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50％ ③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15％ ④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％-证券从业资格证题库查看答案
依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ.名称 Ⅱ.住所 Ⅲ.注册资本 Ⅳ.经营范围-证券从业资格证题库查看答案
自债权人会议各表决组通过重整计划草案之日起（）日内，证券公司或者管理人应当向人民法院提出批准重整计划的申请。-证券从业资格证题库查看答案
构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券交易所的从业人员Ⅱ．期货交易所的从业人员 Ⅲ．证券业协会的工作人员Ⅳ．银行工作人员-证券从业资格证题库查看答案
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉(　　)。①证券交易成交额累计达到30万元的②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的③获利或者避免损失数额累计达到20万元的④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的-证券从业资格证题库查看答案
有下列（）情形之一的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 ①因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年 ②因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年 ③因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾3年 ④因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年-证券从业资格证题库查看答案
根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于( )，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。-证券从业资格证题库查看答案
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括( )。 Ⅰ．中国证监会统一印制的申请表； Ⅱ．企业法人营业执照； Ⅲ．公司章程； Ⅳ．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。-证券从业资格证题库查看答案
法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括( )。 ①法律关系的目标 ②法律关系的客体 ③法律关系的内容 ④法律关系的主体-证券从业资格证题库查看答案
证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（&emsp;&emsp;）行为。 Ⅰ．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 Ⅱ．挪用客户资产 Ⅲ．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 Ⅳ．操纵市场-证券从业资格证题库查看答案
在上市公司收购中，相关投资者可以免于提交豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约 Ⅱ．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份 Ⅲ．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 Ⅳ．因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%-证券从业资格证题库查看答案
风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。-证券从业资格证题库查看答案
外汇期货又称(&emsp;&emsp;)，是以外汇为基础工具的期货合约。 -证券从业资格证题库查看答案
下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有(&emsp;&emsp;)。 ①采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让 ②公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人 ③向特定对象发行证券累计不超过200人． ④未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人-证券从业资格证题库查看答案
根据中国结算发布的《证券非交易过户业务实施细则（适用于继承、捐赠等情形）》的规定，非交易过户指登记在中国结算开立的证券账户（不含开放式基金账户）中的股票（不含非流通股）、存托凭证、债券、基金等在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易的证券品种，因发生（）等情形之一所涉及的证券持有人变更。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括( )。 Ⅰ．选择指定商业银行 Ⅱ．客户变更指定商业银行 Ⅲ．客户变更银行账户 Ⅳ．客户撤销资金账户-证券从业资格证题库查看答案