保荐机构应当建立健全并执行覆盖全部保荐业务流程和全体保荐业务人员的内部控制制度，包括但不限于（）等。 ①立项制度 ②质量控制制度 ③问核制度 ④内核制度 ⑤风险事件报告制度-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

保荐机构应当建立健全并执行覆盖全部保荐业务流程和全体保荐业务人员的内部控制制度，包括但不限于（）等。
①立项制度
②质量控制制度
③问核制度
④内核制度
⑤风险事件报告制度

A
①②③④⑤
B
①②③④
C
②③④⑤
D
①②③

正确答案：A 学习难度：

题目解析：

考点：保荐机构应当建立健全并执行覆盖全部保荐业务流程和全体保荐业务人员的内部控制制度，包括但不限于立项制度、质量控制制度、问核制度、内核制度、反馈意见报告制度、风险事件报告制度、合规检查制度、应急处理制度等。

查看正确答案与解析

上一题下一题

证券从业资格证相关问题直击灵魂考点，一一破解查看更多

证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。 I 业务规模、性质、复杂程度 II 流动性风险偏好 III 外部市场发展变化 IV 监管要求-证券从业资格证题库查看答案
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．申请报告 Ⅱ．营业执照复印件和公司章程 Ⅲ．营业执照原件 Ⅳ．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告-证券从业资格证题库查看答案
被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，（&emsp;）可以认定相关董事为不适当人选。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于《证券法》适用范围的说法。正确的有() I.存托凭证的发行和交易适用《证券法》 II.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定 III.证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定 IV.在境外的证券发行和交易活动，扰乱境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任-证券从业资格证题库查看答案
客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产(　　)-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，不属于能源期货的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有以下(　　)情形的，中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员-证券从业资格证题库查看答案
为产品、员工持股计划申请开立证券账户时，相关当事人应当申报登记产品、员工持股计划存续期。相关当事人应在申请表备注栏注明产品、员工持股计划的到期日，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过（）年。-证券从业资格证题库查看答案
全国股转公司可以采取下列自律监管措施( )。 ①约见谈话 ②要求提交书面承诺 ③出具警示函 ④责令改正 ⑤暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件-证券从业资格证题库查看答案
下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）。 I 公司具有独立的法人主体资格 II 合伙企业不是法人，是非法人企业 III 公司的财产独立于股东 IV 合伙企业与公司的运营管理不同-证券从业资格证题库查看答案
为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
证券业从业人员不得从事的活动有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动 Ⅱ．泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息 Ⅲ．或明示、暗示他人从事内幕交易活动 Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益-证券从业资格证题库查看答案
全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．商业银行Ⅱ．保险公司Ⅲ．财务公司Ⅳ．证券投资基金-证券从业资格证题库查看答案
甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截至到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询机构有（）行为之一的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任 ①证券、期货投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的 ②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的 ③未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议；断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时未注明出处和著作权人的 ④以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的-证券从业资格证题库查看答案
证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则 ①自愿 ②客户利益至上 ③公平 ④诚实信用-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法，正确的有（） I.发行人违反该法规擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以法定数额罚款 II.发行人违反该法规擅自改变公开发行证券所募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以法定数额罚款 III.发行人的控股股东、实际控制人从事或者组织、指使发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以法定数额罚款 IV.发行人的实际控制人从事或者组织、指使发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告-证券从业资格证题库查看答案
依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是(　　)。①公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化②公司债券信用评级发生变化③公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废④公司发生未能清偿到期债务的情况⑤公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20％⑥公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的5％-证券从业资格证题库查看答案
对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交（）。 ①大额交易报告②可疑交易报告 ③风险交易报告④重点交易报告-证券从业资格证题库查看答案
签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前(&emsp;&emsp;)名股东的名单和持股数额。-证券从业资格证题库查看答案