下列关于期货交易所会员管理制度的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列关于期货交易所会员管理制度的说法，错误的是（）。

A
期货交易所会员应当是在境内登记注册的企业法人或者其他经济组织
B
期货交易所经事前向中国证监会报告可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度
C
实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成
D
实行全员结算制度的期货交易所会员只包括期货公司会员

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

考点：实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。

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下列不属于证券公司发行与承销业务适用的主要法律法规的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于约定购回式证券交易的说法。正确的有(） Ⅰ证券公司根据与客户签署的协议,应当将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户 Ⅱ证券公司与客户之间的纠纷，将影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务 Ⅲ中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务 Ⅳ证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由交易系统予以确认-证券从业资格证题库查看答案
收购要约约定的收购期限为( )。-证券从业资格证题库查看答案
公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以( )的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（）-证券从业资格证题库查看答案
基金财产的独立性包括基金财产本身的独立性以及基金财产债权债务的独立性，对证券投资基金活动的要求体现在（）等方面。 ①基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产 ②基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产 ③基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产 ④基金管理人、基金托管人、基金服务机构依照法律规定，应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金，由基金财产承担-证券从业资格证题库查看答案
刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（）个工作日内分别向中国证监会报告，并说明原因。在实施证券发行注册制的板块出现上述情形的，保荐机构应同时向证券交易所报告。-证券从业资格证题库查看答案
证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。 Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作； Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券； Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券； Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。-证券从业资格证题库查看答案
合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有(&emsp;&emsp;)。 ①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定 ②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员 ③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范 ④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查-证券从业资格证题库查看答案
下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）。 I 公司具有独立的法人主体资格 II 合伙企业不是法人，是非法人企业 III 公司的财产独立于股东 IV 合伙企业与公司的运营管理不同-证券从业资格证题库查看答案
《公司债券发行与交易管理办法》所称“合格投资者”，应该符合(&emsp;&emsp;)。 ①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险 ②经有关金融监管部门批准设立的金融机构 ③经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人 ④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金-证券从业资格证题库查看答案
下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有( )。 I.银行理财产品. II.全国社会保障基金 III.集合资产管理计划 IV.信托产品-证券从业资格证题库查看答案
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取(　　)暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。-证券从业资格证题库查看答案
经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前(　　)个工作日披露募集说明书和发行公告。-证券从业资格证题库查看答案
以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的有(&emsp;&emsp;)。 ①明确合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题 ②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响 ③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理 ④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规-证券从业资格证题库查看答案
单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量( )以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。-证券从业资格证题库查看答案
国内期货交易的保证金比例一般是（&emsp;）。 -证券从业资格证题库查看答案
金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对； Ⅱ．中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料； Ⅲ．属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正； Ⅳ ．原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人。-证券从业资格证题库查看答案