关于基金管理人职责，下列说法中错误的是（）。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

关于基金管理人职责，下列说法中错误的是（）。

A
依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
B
按照规定召集基金份额持有人大会
C
办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
D
决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

考点：决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同是基金份额持有人大会的职权。

查看正确答案与解析

上一题下一题

证券从业资格证相关问题直击灵魂考点，一一破解查看更多

股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（　　）日前置备于本公司，供股东查阅。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（　　）。 Ⅰ．财务状况Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．合规制度Ⅳ．人力资源状况-证券从业资格证题库查看答案
下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ．股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人 Ⅱ．监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1／3 Ⅲ．监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生 Ⅳ．监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生-证券从业资格证题库查看答案
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约案，涉嫌（）情形之一，应予立案追诉。 ①获利或者避免损失数额累计在5万元以上的 ②造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的 ③致使交易价格和交易量异常波动的 ④获利或者避免损失数额累计在10万元以上的 ⑤造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，其中，非公开募集基金的合格投资者累计不得超过()人。-证券从业资格证题库查看答案
甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。-证券从业资格证题库查看答案
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量(&emsp;&emsp;)%以上，且在该证券连续(&emsp;&emsp;)个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量(&emsp;&emsp;)%以上的，应予立案追诉。 ①10 ②20 ③30 ④40-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，下列关于证券转让的说法，正确的是（）。 Ⅰ依法发行的证券，《公司法》对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让 Ⅱ上市公司持有百分之五以上股份的股东转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规的规定 Ⅲ上市公司董事、监事、高级管理人员转让其持有的本公司股份的，应当遵守证券交易所的业务规则 Ⅳ非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院证券监督管理机构批准的其他全国性证券交易场所转让-证券从业资格证题库查看答案
收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的(&emsp;&emsp;)给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。 Ⅰ.法定代表人 Ⅱ.稽核部门负责人 Ⅲ.直接负责的主管人员 Ⅳ.其他直接负责人员-证券从业资格证题库查看答案
证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括(&emsp;&emsp;)。 ①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制 ②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表 ③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表 ④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于保障风险管理制度贯彻执行手段的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询业务的界定包括( )。 Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等； Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务； Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务； Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式。-证券从业资格证题库查看答案
下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券账户净资产不低于人民币100万元 Ⅱ．具备债券投资基础知识，并通过相关测试 Ⅲ．最近2年内具有10笔以上的债券交易成交记录 Ⅳ．不存在严重不良诚信记录-证券从业资格证题库查看答案
基金销售相关机构违反法律法规，法律法规没有明确规定的，可以采取（）的监管措施。 ①监管谈话②公开谴责 ③出示警示函④责令改正-证券从业资格证题库查看答案
保荐代表人出现下列情形（）时，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。 ①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 ②未完成或者未参加辅导工作 ③重大事项未报告、未披露 ④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责 ⑤未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责-证券从业资格证题库查看答案
发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在(&emsp;&emsp;)个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过(&emsp;&emsp;)个工作日。-证券从业资格证题库查看答案
某大型证券公司合规部员工刘某树立持续学习理念，及时跟踪最新法律法规和监管政策，制作了证券公司常用法律法规汇编，并定期更新。《民法典》颁布后，刘某仔细研读，并制作普法宣传读物，帮助业务部门尽快掌握要义，刘某在宣传媒介材料审核过程中，注意审查是否存在诋毁，贬低其他证券基金经营机构的表述；在同业交流中，善于倾听中小机构代表的心声和困惑，分享心得体会，此外、刘某热心公益事业，多次组织对口帮扶活动，向边远地区捐款捐物，有针对性的推广期权，提升困难克服的抗风险能力，根据《证券从业人员职业道德准则》，刘某的上述表现突出践行了哪些证券从业人员的职业道德准则（）。 Ⅰ.审慎稳健，严控风险 Ⅱ.持续精进，追求卓越 Ⅲ.尊重包容，共同发展 Ⅳ.关爱社会，益国利民-证券从业资格证题库查看答案
某证券公司拟更换其证券集中交易系统所在主机房、其信息报送的监管要求为（）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（） Ⅰ．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ．以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ．承诺利用基金资产进行利益输送-证券从业资格证题库查看答案