《公司法》是为（）制定的。 ①规范公司的组织和行为 ②保护公司、股东和债权人的合法权益 ③维护社会经济秩序 ④促进社会主义市场经济发展-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

《公司法》是为（）制定的。
①规范公司的组织和行为
②保护公司、股东和债权人的合法权益
③维护社会经济秩序
④促进社会主义市场经济发展

A
①②④
B
②③④
C
①②③④
D
①③④

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

《公司法》是为规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济发展而制定的。

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下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．企业向股东提供虚假的财务会计报告 Ⅱ．某公司财务会计报告存在前期差错 Ⅲ．企业向社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告 Ⅳ．企业对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东利益-证券从业资格证题库查看答案
下列属于证券公司合规负责人和合规管理人的独立性原则的有( )。 Ⅰ．保障合规负责人的知情权 Ⅱ．保障合规负责人的权威性 Ⅲ．强化合规负责人对合规管理人员的考核权 Ⅳ．保障合规负责人考核和任免的独立性-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．不符合申请投资主办人注册规定的条件 Ⅱ．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 Ⅲ．未通过证券从业人员年检 Ⅳ．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内-证券从业资格证题库查看答案
债券存续期内，企业发生可能影响偿债能力或投资者权益的重大事项时，应当及时披露，并说明事项的起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称“重大事项”包括（）。 ①企业名称变更、股权结构或生产经营状况发生重大变化 ②企业1/3以上董事、2/3以上监事、董事长、总经理或具有同等职责的人员发生变动 ③企业发生重大资产抵押、质押、出售、转让、报废、无偿划转以及重大投资行为或重大资产重组 ④企业未能清偿到期债务或进行债务重组 ⑤企业涉及需要说明的市场传闻-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避（&emsp;&emsp;） Ⅰ.经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之曰起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务 Ⅱ.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务 Ⅲ.证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价 Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况-证券从业资格证题库查看答案
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证券投资咨询人员存在以下( )情况的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。 ①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的 ②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的 ③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的 ④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的-证券从业资格证题库查看答案
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