金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（）。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（）。

A
对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算
B
资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品
C
资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品
D
集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不超过200人

正确答案：A 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查金融机构开展资产管理业务的相关规定。金融机构应当做到对每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算。

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设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有(&emsp;&emsp;) &emsp;I.有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程 &emsp;II.取符基金从业资格的人员达到法定人数 &emsp;III.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 Ⅳ.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本-证券从业资格证题库查看答案
下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．中国证券业协会 Ⅱ．中证资本市场发展监测中心有限责任公司 Ⅲ．中国证监会 Ⅳ．地方性证券协会-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定，下列说法正确的有（）。 Ⅰ机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控 Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内，按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表 Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通信息范围报考但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等 Ⅳ证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价-证券从业资格证题库查看答案
公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括(&emsp;&emsp;)。 ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动 ②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 ③保守所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务 ④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（) Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则 Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准 Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理 Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应-证券从业资格证题库查看答案
公司章程未做其他规定的情况下，下列不属于公司高级管理人员的有(&emsp;&emsp;) &emsp;I.副董事长 &emsp;II.监事长 &emsp;III.人力资源负责人 &emsp;IV.财务负责人-证券从业资格证题库查看答案
董事会中的职工代表的产生方式有（　　）。 Ⅰ．公司职工通过职工代表大会选举产生Ⅱ．公司职工通过职工大会选举产生 Ⅲ．董事会任命Ⅳ．股东大会任命-证券从业资格证题库查看答案
(&emsp;&emsp;)可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 Ⅱ．相关业务技术系统建设情况说明 Ⅲ．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 Ⅳ．公司财务状况的报告及相关材料-证券从业资格证题库查看答案
下列有关股份有限公司设立的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
具有国家意志性的社会规范是（）-证券从业资格证题库查看答案
证券公司可以根据公司实际需要，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取（）等措施，防范敏感信息的不当流动和使用 Ⅰ．信息隔离 Ⅱ．跨墙 Ⅲ．观察名单 Ⅳ．限制名单-证券从业资格证题库查看答案
下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（　　）。 Ⅰ．可以检查公司财务 Ⅱ．可以罢免公司董事 Ⅲ．可以向董事会会议提出提案 Ⅳ．可以监督高级管理人员执行公司职务的行为-证券从业资格证题库查看答案
下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．犯罪主体包括自然人和单位 Ⅱ．犯罪主体是法人 Ⅲ．犯罪主观方面是故意 Ⅳ．犯罪客体是国家金融管理秩序-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生(　　)。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益-证券从业资格证题库查看答案
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列(&emsp;&emsp;)之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的。 ①夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 ②以不正当竞争手段招揽承销业务 ③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为 ④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息-证券从业资格证题库查看答案
下列关于公司设立方式的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司； Ⅱ．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司； Ⅲ．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司； Ⅳ．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当按照（&emsp;&emsp;）的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。-证券从业资格证题库查看答案