我国证券公司的证券经纪业务营销的主要渠道包括（）。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

我国证券公司的证券经纪业务营销的主要渠道包括（）。

A
直接营销；委托证监会
B
间接营销；委托证监会
C
间接营销；委托证券经纪人
D
直接营销；委托证券经纪人

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查我国证券公司的证券经纪业务营销的主要渠道。我国证券公司的营销渠道包括通过证券公司内部营销人员进行直接营销和委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。

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下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务 Ⅱ．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益 Ⅲ．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理 Ⅳ．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理-证券从业资格证题库查看答案
公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起(&emsp;&emsp;)日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。-证券从业资格证题库查看答案
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列( )情形之一的询价对象，不得配售股票。 Ⅰ．采用询价方式定价但未参与初步询价 Ⅱ．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 Ⅲ．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金 Ⅳ．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（&emsp;&emsp;）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。 Ⅰ．信用风险Ⅱ．购买人风险 Ⅲ．市场风险Ⅳ．流动性风险-证券从业资格证题库查看答案
财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由(&emsp;&emsp;)签名，并加盖财务顾问单位签章。 ①部门负责人 ②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人 ③财务顾问主办人 ④项目协办人-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于科创板的说法，正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业 ②科创板的具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新 ③个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限 ④投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国证券登记结算有限责任公司开立新的证券账户-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司注册资本 Ⅲ．出资证明书的核发日期Ⅳ．股东缴纳的出资额-证券从业资格证题库查看答案
证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，除现金外，保证金可以证券充抵。对于可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值进行折算。下列关于折算率说法正确的是（）。 ①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票的折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65% ②交易型开放式指数基金折算率最高不超过90% ③证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95% ④被实施风险警示、暂停上市、进入退市整理期的证券，静态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票，以及权证的折算率为0 ⑤其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%-证券从业资格证题库查看答案
以下( )属于应重点监控的异常交易行为。 ①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格 ②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定 ③巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格 ④一段时期内进行大量且连续的交易-证券从业资格证题库查看答案
下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（）-证券从业资格证题库查看答案
证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列(&emsp;&emsp;) 行为之一的，中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法规应采取的处罚措施。 &emsp;I.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 &emsp;II.向不符合规定的网下投资者配售股票 &emsp;III.向投资者提供招股意向书等公开信息 &emsp;IV.未按照事先披露的原则和方式配售股票-证券从业资格证题库查看答案
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财务顾问及其财务顾问主办人的哪些行为会被计入诚信档案（）。-证券从业资格证题库查看答案
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