我国证券公司的证券经纪业务营销的主要渠道包括（）。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

我国证券公司的证券经纪业务营销的主要渠道包括（）。

A
直接营销；委托证监会
B
间接营销；委托证监会
C
间接营销；委托证券经纪人
D
直接营销；委托证券经纪人

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

考点：本题考查我国证券公司的证券经纪业务营销的主要渠道。我国证券公司的营销渠道包括通过证券公司内部营销人员进行直接营销和委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。

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下列事项中，属于股份有限公司章程中应当记载的事项的有（）。 ①公司名称和住所 ②公司经营范围 ③公司设立方式 ④监事会的组成、职权和议事规则 ⑤公司利润分配办法-证券从业资格证题库查看答案
证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．给予警告Ⅱ．撤销任职资格 Ⅲ．撤销证券从业资格Ⅳ．处以3万元以上30万元以下罚款-证券从业资格证题库查看答案
中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（） Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人 Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员 Ⅳ证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为(&emsp;&emsp;) Ⅰ.全面了解客户 Ⅱ.投资者交易行为管理 Ⅲ.对产品或服务分级 Ⅳ.适当性匹配-证券从业资格证题库查看答案
保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员出现（）情形的，中国证券业协会按照《中国证券业协会自律措施实施办法》等有关规定，合理区分个人责任与机构责任，对保荐机构及相关责任人员采取谈话提醒、要求参加合规教育、警示、责令改正等自律管理措施。 ①聘用不符合规定要求的人员从事保荐业务，执业登记存在弄虚作假等违规行为 ②不配合、阻挠或以其他变相方式妨碍协会检查，影响自律管理人员作出自律管理决定 ③无正当理由不按规定及时报送相关信息，经提醒后仍不按规定报送，报送的信息中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ④勤勉尽责履行保荐相关职责 ⑤违反独立性原则违规开展保荐业务-证券从业资格证题库查看答案
在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．全国性商业银行Ⅱ．烟台住房储蓄银行 Ⅲ．中德住房储蓄银行Ⅳ．部分符合条件的城市商业银行-证券从业资格证题库查看答案
下列有关国家强制力保障法律实施的说法，正确的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求正确的是（）。 ①证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单 ②观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉 ③证券公司工作人员不必对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任 ④合规总监和合规部门负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，代销协议应当载明的事项不包括（）-证券从业资格证题库查看答案
集合资产管理计划的投资者人数不超过(&emsp;&emsp;)人。-证券从业资格证题库查看答案
证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。-证券从业资格证题库查看答案
依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
下列股份有限公司董事的行为中，不符合《公司法》规定的有( )。 Ⅰ．挪用公司资金 Ⅱ．将公司资金以其个人名义开立账户存储 Ⅲ．擅自将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保 Ⅳ．为他人经营与所任职公司同类的业务-证券从业资格证题库查看答案
有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
发生下列（）情形的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。 Ⅰ 证券公司停止全部证券业务 Ⅱ 证券公司解散 Ⅲ 证券公司破产 Ⅳ 证券公司撤销境内分支机构-证券从业资格证题库查看答案
保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作(&emsp;&emsp;)。 ①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度 ②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 ③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 ④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项 ⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见-证券从业资格证题库查看答案
在受托投资管理业务方面，证券公司应当（）。 ①由受托投资管理部门统一管理受托投资管理业务 ②针对业务受理、投资运作、资金清算、财务核算等环节制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险 ③加强受托投资管理业务的合同、交易、投诉处理等档案资料的集中管理，确保对浮动盈亏进行恰当的记录，并向委托人及时提供受托资产估值和风险状况的信息 ④加强研究咨询业务的统一管理，完善研究咨询业务规范和人员管理制度，制定适当的执业回避、信息披露和隔离墙等制度，防止利益冲突 ⑤根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制受托投资管理业务规模-证券从业资格证题库查看答案
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以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务，在收费环节应遵守的规范要求，说法正确的有(&emsp;&emsp;) Ⅰ.证券经营机构应与客户协商并书面约定收取服务费用的安排 Ⅱ.证券经营机构可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用 Ⅲ.证券经营机构可以按照差别佣金方式收取服务费用 Ⅳ.证券经营机构可以以证券投资顾问个人名义收取服务费用-证券从业资格证题库查看答案
下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是()。-证券从业资格证题库查看答案