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[单选题]
当保荐代表人擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件，中国证监会可以视情节轻重，釆取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在（）个月到（）个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。
①3
②6
③12
④24
A
①②
B
③④
C
②④
D
①③
正确答案：
D
学习难度：
题目解析：
考点：当保荐代表人擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件，中国证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。
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证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险，以及其他投资风险。-证券从业资格证题库
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证券投资基金的销售人员包括（ ）。 Ⅰ．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 Ⅲ．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 Ⅳ．取得证券经纪业务营销资格的人员-证券从业资格证题库
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对于融资融券业务客户的征信调查包括( )。①客户基本情况②财产与收入状况③证券投资经验及风险偏好④诚信合规记录-证券从业资格证题库
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关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项中，下列 说法正确的是（）。-证券从业资格证题库
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证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（ ）。-证券从业资格证题库
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按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将( )，并处( )罚款。-证券从业资格证题库
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下列关于公司合并的说法中，正确的有（  ）。 Ⅰ．公司合并可以采取吸收合并或者新设合并 Ⅱ．吸收合并，合并的各方解散 Ⅲ．新设合并，被吸收的公司解散 Ⅳ．公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继-证券从业资格证题库
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根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（）。 ①自然人 ②普通合伙企业 ③特殊合伙企业 ④有限合伙企业-证券从业资格证题库
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下列关于私募基金说法错误的是(  )。-证券从业资格证题库
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下列关于法的规范性体现的说法，正确的有(  ) Ⅰ.体现了人们在违反法定义务后应承担的责任 Ⅱ.体现了人们依法应履行的义务 Ⅲ.体现了人们在国家的意志和权威 Ⅳ.体现了人们依法享有的权利-证券从业资格证题库
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下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有()。 Ⅰ．集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，无需以非法占有为目的 Ⅱ．集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为 Ⅲ．个人集资诈骗、数额在10万元以上的，单位集资诈骗，数额在50万元以上的，应予以立案追诉 Ⅳ．单位犯集资诈骗罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照《中华人民共和国刑法》相关规定进行处罚-证券从业资格证题库
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以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )-证券从业资格证题库
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证券公司应当按照（  ）的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。-证券从业资格证题库
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被定为E类证券公司的情形有( )。 Ⅰ．被指定其他机构托管 Ⅱ．被指定其他机构接管 Ⅲ．被行政重组 Ⅳ．被责令停业整顿-证券从业资格证题库
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下列说法正确的是(  ) Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产 Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产 Ⅳ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类-证券从业资格证题库
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下列有关有限责任公司监事会的说法，错误的有（）。 ①监事会主席由出席监事过半数选举产生 ②监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议 ③监事会成员可以为2人 ④监事会中，职工代表的比例不得低于1/3-证券从业资格证题库
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国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施( )。①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责③责令处分有关责任人员，并报告结果④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构-证券从业资格证题库
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融资融券业务管理的基本原则包括（  ）。 Ⅰ．合法合规原则Ⅱ．集中管理原则 Ⅲ．独立运行原则Ⅳ．岗位分离原则-证券从业资格证题库
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证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（ ）。 Ⅰ．经营证券经纪业务已满3年 Ⅱ．公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期问 Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管-证券从业资格证题库
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证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（  ）。 Ⅰ．融券专用证券账户Ⅱ．融资专用资金账户 Ⅲ．客户信用交易担保资金账户Ⅳ．信用交易证券交收账户-证券从业资格证题库
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根据下列材料，回答问题。 某企业为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％，该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元，12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下： (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬，并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元，实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧，每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬)，其中，直接生产产品人员180万元，车间管理人员50万元，企业行政管理人员40万元，专设销售机构人员30万元，该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元，其中含增值税130元，款项以银行存款支付。（提示：增值税未认证，税金可直接计入成本） (5)该企业实行累积带薪缺勤制度，期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假，预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％。2019年12月发生下列销售业务： (1)3日，向A公司销售商品1000件，每件商品的不含税标价为8万元，在此基础上，甲公司同意给予A公司10％的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出，并开出增值税专用发票，货款已收存银行。 (2)5日，向B公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元，增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日，收到B公司全部款项，并存入银行。 (3)15日，向C公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元，增值税税额为117万元，该批商品的成本为700万元。商品已发出，货款尚未收到。 (4)21日，收到D公司退回的当年5月所购商品的20％。该商品的售价为1000万元，成本为800万元，且于发出商品当日收到全部款项。经核查，该批商品存在质量问题，甲公司同意了D公司的退货要求。当日，收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单，并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务，安装期为5个月，合同总收入为60万元，至年底已预收款项45万元，已实际发生的成本为28万元，用银行存款支付，估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务，且履约进度能够合理确定．以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求：根据上述资料，分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司是一家股份有限公司，为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元，其中股本6000万元，资本公积1000万元，盈余公积1200万元，未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务： (1)M投资者投入自产产品一批，双方确认价值为540万元，公允价值是560万元，税务部门认定增值税为72．8万元，并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元，相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议，并报有关部门核准，甲公司增发普通股600万股，每股面值1元，每股发行价格5元，按照发行股款的2％向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要．经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10％提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求：根据上述资料，不考虑其他因素，分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据，按照权责发生制基础进行调整计算，以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产，部分用于出租(或资本增值)、部分自用，用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时，投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠，由于会计核算时不做销售处理，因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的，应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物，企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项，收到货物时，差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表，可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中，属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，关于生产性生物资产的表述中，正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时，下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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