以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。

A
忠实客户利益
B
提供适当的投资建议服务
C
以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
D
提供投资建议应具有合理依据

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

考点：C选项为证券投资顾问不得从事的活动。证券投资顾问执业行为准则：1. 忠实客户利益2. 提供适当的投资建议服务3. 提供投资建议应具有合理依据4. 规范参与媒体证券节目5. 禁止行为

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下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。 ①存续期限不同②封闭式基金的基金合同期限不固定 ③基金投资策略不同④基金投资规模不同-证券从业资格证题库查看答案
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托的行为，应当给予的处罚有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．没收违法所得 Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由( )制定并颁布的行政法规。-证券从业资格证题库查看答案
经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应禁止进行下列活动（）。 ①向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 ②向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见 ③向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 ④向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务-证券从业资格证题库查看答案
金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（　　）行为的，视为刚性兑付。Ⅰ.提供任何直接或间接的担保Ⅱ.提供显性或隐性的担保Ⅲ.回购Ⅳ.其他代为承担风险的承诺-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券法》，证券发行、交易活动明确禁止的行为包括(&emsp;&emsp;)。 &emsp;I.欺诈 &emsp;II.内幕交易 &emsp;III.操纵证券市场 &emsp;IV.融资融券-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券行业文化理念的说法，错误的是（）-证券从业资格证题库查看答案
对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
债券存续期内，企业应当按以下要求披露定期报告(&emsp;&emsp;)。 ①企业应当在每个会计年度结束之日起4个月内披露上一年年度报告 ②年度报告应当包含报告期内企业主要情况、审计机构出具的审计报告、经审计的财务报表、附注以及其他必要信息 ③企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露半年度报告 ④ 定期报告的财务报表部分应当至少包含资产负债表、利润表和现金流量表-证券从业资格证题库查看答案
公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以（　　）的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合下列条件: (&emsp;&emsp;) Ⅰ.上市交易超过 5 个交易日的 Ⅱ.最近 5 个交易日内的日平均资产规模不低于 3 亿元 Ⅲ.基金持有户数不少于 2000 户 Ⅳ.交易所规定的其他条件-证券从业资格证题库查看答案
涉及规范证券公司资产管理业务的法律、行政法规包括（） I.《证券法》 II.《证券公司监督管理条例》 III.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》 IV.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券资产管理业务信息披露的手法，错误的有（） I.投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值 II.投资非标准化资产的资产管理计划至少每月披露一次净值 III.每季度结束之日起1个月内披露季度报告 IV.每年度结束之日起3个月内披露年度报告-证券从业资格证题库查看答案
为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，违反行业规范、业务规则，或者未依法履行尽职调查、报告和披露以及持续督导职责的，交易所可以视情节轻重对其单独或者合并釆取的监管措施或者纪律处分有（）。 ①口头警告 ②书面警示 ③通报批评 ④3个月至3年内不接受独立财务顾问、证券服务机构提交的申请文件或者信息披露文件 ⑤1年至3年内不接受独立财务顾问、证券服务机构相关人员签字的申请文件或者信息披露文件-证券从业资格证题库查看答案
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券账户Ⅱ．证券交易账户 Ⅲ．资金账户Ⅳ．资金交易账户-证券从业资格证题库查看答案
外部专家是指在某一领域具备一定的知识或信息、非经营机构雇用的人员，不包括上市公司负责信息披露的人员。经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合以下要求（）。 Ⅰ 外部专家应当具有良好的社会声誉，在最近两年没有被证券监管部门处罚的记录 Ⅱ 经营机构应当核实专家的身份，并将经核实的专家身份告知投资者，不得有虚假或误导性成分，并应当告知外部专家必须遵守的合规要求 Ⅲ 经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员，必须经过上市公司信息披露负责人的书面同意，同意的书面记录应保存五年 Ⅳ 经营机构如果通过第三方邀请外部专家，应当与第三方签订专门的外部专家邀请协议，协议应当载明要求第三方核实专家身份的责任，以及如有专家身份审核不实，要求第三方承担经济赔偿的责任和媒体公开道歉的责任-证券从业资格证题库查看答案
我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件包括（&emsp;）。 Ⅰ．最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿元人民币 Ⅱ．净资产和风险控制指标符合有关规定 Ⅲ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 Ⅳ．有安全高效的清算、交割系统 -证券从业资格证题库查看答案
关于存托人与托管人，下列说法错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责（）。 ①审议批准公司全面风险管理的基本制度 ②审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额 ③任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇 ④建立与首席风险官的直接沟通机制 ⑤制定风险管理制度，并适时调整-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ．接受他人委托从事证券投资 Ⅲ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅳ．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告-证券从业资格证题库查看答案