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[单选题]
在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有（ ）。
Ⅰ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
Ⅱ．对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕
Ⅲ．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置
Ⅳ．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
C
学习难度：
题目解析：
【本题知识点已过期】对于融资融券业务的重要环节．如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批．并强制留痕。故选项Ⅱ错误。
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证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有(  )。 ①具有证券经纪业务资格 ②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 ③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 ④公司治理健全，内部控制有效-证券从业资格证题库
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在()。 Ⅰ．信息告知 Ⅱ．本金保障 Ⅲ．风险警示 Ⅳ．适当性匹配-证券从业资格证题库
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保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（  ）。 Ⅰ．情节严重的，对单位判处罚金 Ⅱ．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役 Ⅲ．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑 Ⅳ．情节特别严重的，吊销营业执照-证券从业资格证题库
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证券业从业人员应具备的基本要求有（  ）。 Ⅰ．具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能 Ⅱ．取得相应的从业资格 Ⅲ．通过所在机构向协会申请执业注册 Ⅳ．接受协会和所在机构组织的后续职业培训．维持专业胜任能力-证券从业资格证题库
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证券公司可以从事的业务包括(  )。 ①股票期权经纪业务 ②自营业务 ③做市业务 ④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务-证券从业资格证题库
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诚信信息中奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息，效力期限为（）年。效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。-证券从业资格证题库
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下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的有(  )。 ①加强对证券公司的监督管理 ②规范证券公司的行为 ③防范证券公司的风险 ④履行诚信义务-证券从业资格证题库
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证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。 Ⅰ．向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅱ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ．代理投资人从事证券、期货买卖-证券从业资格证题库
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国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施( )。①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责③责令处分有关责任人员，并报告结果④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构-证券从业资格证题库
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申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件( )。 Ⅰ．公司营业执照 Ⅱ．公司债券募集办法 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件-证券从业资格证题库
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证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括(  )。 ①自有资金和证券 ②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 ③通过证券金融公司的业务平台融入的资金 ④依法筹集的其他证券和资金-证券从业资格证题库
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下列选项中，属于证券承销业务种类的有（ ）。 Ⅰ．自销Ⅱ．包销Ⅲ．经销Ⅳ．代销-证券从业资格证题库
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证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由（  ）依法承担相应的法律责任。-证券从业资格证题库
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证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（ ）。 Ⅰ．当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ．代销、包销的期限及起止日期 Ⅳ．违约责任-证券从业资格证题库
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基金客户服务中售前服务包括（ ）。 Ⅰ．介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点 Ⅱ．开展投资者风险教育 Ⅲ．推介符合适应性原则的基金 Ⅳ．介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识 -证券从业资格证题库
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下列属于农产品期货的有(  ).  I.玉米期货  II.鸡蛋期货  III.菜籽期货  IV.白银期货-证券从业资格证题库
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证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（）。 I 证券公司按照法律法规，行业自律规则等建立投资者适当性管理办法 II 证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况 III 证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数最符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定 IV 证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系-证券从业资格证题库
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证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在()。 Ⅰ．市场影响 Ⅱ．服务方式 Ⅲ．服务对象 Ⅳ．服务内容-证券从业资格证题库
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下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为有(  )。 ①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益 ②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送 ③自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益 ④以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易-证券从业资格证题库
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中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（） Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人 Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员 Ⅳ证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员-证券从业资格证题库
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根据下列材料，回答问题。 某企业为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％，该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元，12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下： (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬，并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元，实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧，每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬)，其中，直接生产产品人员180万元，车间管理人员50万元，企业行政管理人员40万元，专设销售机构人员30万元，该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元，其中含增值税130元，款项以银行存款支付。（提示：增值税未认证，税金可直接计入成本） (5)该企业实行累积带薪缺勤制度，期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假，预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％。2019年12月发生下列销售业务： (1)3日，向A公司销售商品1000件，每件商品的不含税标价为8万元，在此基础上，甲公司同意给予A公司10％的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出，并开出增值税专用发票，货款已收存银行。 (2)5日，向B公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元，增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日，收到B公司全部款项，并存入银行。 (3)15日，向C公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元，增值税税额为117万元，该批商品的成本为700万元。商品已发出，货款尚未收到。 (4)21日，收到D公司退回的当年5月所购商品的20％。该商品的售价为1000万元，成本为800万元，且于发出商品当日收到全部款项。经核查，该批商品存在质量问题，甲公司同意了D公司的退货要求。当日，收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单，并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务，安装期为5个月，合同总收入为60万元，至年底已预收款项45万元，已实际发生的成本为28万元，用银行存款支付，估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务，且履约进度能够合理确定．以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求：根据上述资料，分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司是一家股份有限公司，为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元，其中股本6000万元，资本公积1000万元，盈余公积1200万元，未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务： (1)M投资者投入自产产品一批，双方确认价值为540万元，公允价值是560万元，税务部门认定增值税为72．8万元，并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元，相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议，并报有关部门核准，甲公司增发普通股600万股，每股面值1元，每股发行价格5元，按照发行股款的2％向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要．经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10％提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求：根据上述资料，不考虑其他因素，分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据，按照权责发生制基础进行调整计算，以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产，部分用于出租(或资本增值)、部分自用，用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时，投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠，由于会计核算时不做销售处理，因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的，应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物，企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项，收到货物时，差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表，可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中，属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，关于生产性生物资产的表述中，正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时，下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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