下列不能提议召开临时股东会会议的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列不能提议召开临时股东会会议的是（）。

A
拥有20%表决权的股东
B
1／3的董事
C
设立监事会的公司的监事
D
监事会

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】根据《公司法》第39条的规定，股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表1／10以上表决权的股东，1／3以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

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下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是(&emsp;&emsp;)-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当(&emsp;&emsp;)，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 &emsp;I.真实 &emsp;II.准确 &emsp;III.完整 &emsp;IV.全面-证券从业资格证题库查看答案
下列说法正确的有(　　)。①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响-证券从业资格证题库查看答案
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以( )的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，下列关于证券公司利益冲突管理说法错误的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过(&emsp;&emsp;)万元的交易，应当回避。-证券从业资格证题库查看答案
下列有关股份有限公司股份转让的规定，正确的有（）。 ①记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 ②无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力 ③上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每个会计年度公布一次财务会计报告即可 ④公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 Ⅲ．泄露客户资料 Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益-证券从业资格证题库查看答案
以下关于证券公司设立严密有效的三道业务监控防线说法正确的是（）。 ①建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线 ②建立相关部门、相关岗位之间相互独立的第二道防线 ③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线 ④建立统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度-证券从业资格证题库查看答案
公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（&emsp;&emsp;）的罚款。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于指定交易的说法，正确的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，(&emsp;&emsp;)是证券公司自营业务的最高决策机构。-证券从业资格证题库查看答案
《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。-证券从业资格证题库查看答案
下列属于监事会职权的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．检查公司财务 Ⅱ．提议召开临时股东会会议 Ⅲ．向董事会会议提出提案 Ⅳ．监督高级管理人员执行公司职务的行为-证券从业资格证题库查看答案
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币 Ⅱ．最近5年没有违法记录 Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ．有良好的风险控制制度-证券从业资格证题库查看答案
以下关于欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任，理解均有错误的有(&emsp;&emsp;)。 ①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款 ②按照《证券法》第二百二十条的规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金 ③按照《证券法》第二百二十四条的规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库 ④根据《证券法》第一百八十一条的规定，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元以上1000万元以下的罚款-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，下列情形中，可以进行动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的有(&emsp;&emsp;)。 ①为客户进行融资融券交易的结算 ②收取客户应当归还的资金、证券 ③收取客户应当支付的利息、费用、税款 ④收取客户应当支付的违约金-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券投资基金法》，下列关于基金财产的说法，正确的有(&emsp;&emsp;) &emsp;I.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任 &emsp;II.因基金管理人承担的债务,可以对基金财产强制执行 &emsp;III.基金托管人依照法律规定，应当承担的民事赔偿责任，可以由基金财产承担 Ⅳ.基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销-证券从业资格证题库查看答案
根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案