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[单选题]
保荐人的资格及其管理办法由（ ）规定。
A
保监会
B
银监会
C
证监会
D
中国人民银行
正确答案：
C
学习难度：
题目解析：
【本题知识点已过期】根据《证券法》第11条的规定，保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查．督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构(简称证监会)规定。
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下列选项中，属于账户管理内容的有（  ）。 Ⅰ．证券账户的合并、挂失补办 Ⅱ．账户的开立、信息变更、注销 Ⅲ．账户信息比对与报送 Ⅳ．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理-证券从业资格证题库
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下列不属于股份有限公司特征的是(  )。-证券从业资格证题库
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下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（  ）。-证券从业资格证题库
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证券公司办理（  ）．应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。-证券从业资格证题库
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证券投资咨询机构有（）行为之一的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚。 ①向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的 ②未按照规定履行报告和年检义务的 ③未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的 ④本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的 ⑤干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的 ⑥协助证监会派出机构检查、调查-证券从业资格证题库
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资产管理计划成立不足（）个月或者存续期间不足（）个月的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。-证券从业资格证题库
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证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过(  )。-证券从业资格证题库
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在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（  ）等原则。 Ⅰ．资产配置比例控制Ⅱ．项目集中度控制 Ⅲ．自营总规模的控制Ⅳ．单个项目规模控制-证券从业资格证题库
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括(  )。 ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动 ②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 ③保守所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务 ④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺-证券从业资格证题库
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以下(  )属于应重点监控的异常交易行为。 ①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 ②大量或者频繁进行高买低卖交易 ③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易 ④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报-证券从业资格证题库
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投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备（  ）资格。-证券从业资格证题库
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国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（） Ⅰ．责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ．对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责 人给予谴责 Ⅲ．责令处分有关责任人员，井报告结果 Ⅳ．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利-证券从业资格证题库
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按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生( )。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益-证券从业资格证题库
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关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法，正确的有(  ).  I.证券金融公司自有证券  II.证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入的证券  III.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券  IV.证券金融公司直接使用证券公司客户的证券-证券从业资格证题库
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证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（  ）。 Ⅰ．融资融券业务管理制度Ⅱ．决策与授权体系 Ⅲ．操作流程和风险识别Ⅳ．评估与控制体系-证券从业资格证题库
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信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，不得有下列行为（）。 ①参与证券基金经营机构向客户提供业务服务的任何环节或向投资者、社会公众等发布可能引发其从事证券基金业务误解的信息 ②截取、存储、转发和使用证券基金业务活动相关经营数据和客户信息 ③在服务对象不知情的情况下，转委托第三方提供信息技术服务 ④向社会公开发布信息安全漏洞、信息系统压力测试结果等网络安全信息或泄露未 公开信息 ⑤提供的产品或服务相关功能、操作流程、系统权限及参数配置违反现行法律法规-证券从业资格证题库
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证券经纪人可以从事的活动包括(  )。 ①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 ②向客户介绍证券投资的基本知识 ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 ④向客户介绍开户、交易等业务流程-证券从业资格证题库
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证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。 Ⅰ．董事 Ⅱ．高级管理人员 Ⅲ．经营管理的主要负责人 Ⅳ．财务负责人-证券从业资格证题库
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以下情形不属于证券公司开展证券经纪业务禁止行为的是(  )-证券从业资格证题库
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在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（  ）。 Ⅰ．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅱ．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅲ．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 Ⅳ．经中国证监会认可开展的其他业务-证券从业资格证题库
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根据下列材料，回答问题。 某企业为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％，该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元，12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下： (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬，并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元，实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧，每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬)，其中，直接生产产品人员180万元，车间管理人员50万元，企业行政管理人员40万元，专设销售机构人员30万元，该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元，其中含增值税130元，款项以银行存款支付。（提示：增值税未认证，税金可直接计入成本） (5)该企业实行累积带薪缺勤制度，期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假，预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％。2019年12月发生下列销售业务： (1)3日，向A公司销售商品1000件，每件商品的不含税标价为8万元，在此基础上，甲公司同意给予A公司10％的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出，并开出增值税专用发票，货款已收存银行。 (2)5日，向B公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元，增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日，收到B公司全部款项，并存入银行。 (3)15日，向C公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元，增值税税额为117万元，该批商品的成本为700万元。商品已发出，货款尚未收到。 (4)21日，收到D公司退回的当年5月所购商品的20％。该商品的售价为1000万元，成本为800万元，且于发出商品当日收到全部款项。经核查，该批商品存在质量问题，甲公司同意了D公司的退货要求。当日，收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单，并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务，安装期为5个月，合同总收入为60万元，至年底已预收款项45万元，已实际发生的成本为28万元，用银行存款支付，估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务，且履约进度能够合理确定．以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求：根据上述资料，分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司是一家股份有限公司，为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元，其中股本6000万元，资本公积1000万元，盈余公积1200万元，未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务： (1)M投资者投入自产产品一批，双方确认价值为540万元，公允价值是560万元，税务部门认定增值税为72．8万元，并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元，相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议，并报有关部门核准，甲公司增发普通股600万股，每股面值1元，每股发行价格5元，按照发行股款的2％向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要．经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10％提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求：根据上述资料，不考虑其他因素，分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据，按照权责发生制基础进行调整计算，以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产，部分用于出租(或资本增值)、部分自用，用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时，投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠，由于会计核算时不做销售处理，因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的，应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物，企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项，收到货物时，差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表，可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中，属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，关于生产性生物资产的表述中，正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时，下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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