下列具有法人资格的有（　　）。 Ⅰ．子公司Ⅱ．分公司Ⅲ．企业财务部门Ⅳ．母公司-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列具有法人资格的有（　　）。
Ⅰ．子公司Ⅱ．分公司Ⅲ．企业财务部门Ⅳ．母公司

A
Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅳ

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

根据《公司法》第14条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记·领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

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下列关于证券公司工作人员合规管理职责的说法，错误的是(&emsp;&emsp;)-证券从业资格证题库查看答案
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根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于保障风险管理制度贯彻执行手段的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，(&emsp;&emsp;)承担全面风险管理的最终责任。-证券从业资格证题库查看答案
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（） Ⅰ．责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ．对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 Ⅲ．责令处分有关责任人员，井报告结果 Ⅳ．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利-证券从业资格证题库查看答案
证券公司在评价期内存在挪用客户资产、财务信息虚假、抽逃出资等违法违规行为的，将公司分类结果下调（）个级别。-证券从业资格证题库查看答案
以下哪些情形可以认定为操纵证券、期货市场罪（）。 ①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 ②在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约 ③不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报 ④利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易-证券从业资格证题库查看答案
以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务，在收费环节应遵守的规范要求，说法正确的有(&emsp;&emsp;) Ⅰ.证券经营机构应与客户协商并书面约定收取服务费用的安排 Ⅱ.证券经营机构可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用 Ⅲ.证券经营机构可以按照差别佣金方式收取服务费用 Ⅳ.证券经营机构可以以证券投资顾问个人名义收取服务费用-证券从业资格证题库查看答案
证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（）。 I 证券公司按照法律法规，行业自律规则等建立投资者适当性管理办法 II 证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况 III 证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数最符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定 IV 证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系-证券从业资格证题库查看答案
保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作(&emsp;&emsp;)。 ①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度 ②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 ③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 ④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项 ⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见-证券从业资格证题库查看答案
(&emsp;&emsp;)负责债券融资工具交易的日常监测。-证券从业资格证题库查看答案
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