客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括（　　）。 Ⅰ．信用证券账户Ⅱ．信用资金账户 Ⅲ．客户信用交易担保证券账户Ⅳ．信用交易证券交收账户-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括（　　）。
Ⅰ．信用证券账户Ⅱ．信用资金账户
Ⅲ．客户信用交易担保证券账户Ⅳ．信用交易证券交收账户

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅳ

正确答案：B 学习难度：

题目解析：

客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，在指定的商业银行开立实名信用资金账户。而客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户是证券公司经营融资融券业务时，以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户。

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符合下列哪一种情形的，为公开发行(　　)。①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的③法律、行政法规规定的其他发行行为④向特定对象发行证券累计超过200人的-证券从业资格证题库查看答案
证券自营业务主要的投资对象，包括（&emsp;）。 Ⅰ．股票 Ⅱ．债券 Ⅲ．证券投资基金 Ⅳ．黄金-证券从业资格证题库查看答案
有限责任公司与股份有限公司的区别有（）。 ①在股东人数上，有限责任公司设立时股东在50人以下；股份有限公司股东人数无上限 ②在股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由 ③股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可以 ④有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任-证券从业资格证题库查看答案
( )负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。 Ⅰ 协助办理开户手续 Ⅱ 提供期货行情信息交易设施 Ⅲ 代理客户进行期货结算 Ⅳ 代理客户进行期货交易-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券投资基金特点的陈述，正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．独立托管 Ⅱ．风险固定 Ⅲ．集合理财 Ⅳ．组合投资-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券经纪人执业规范（试行）》，证券经纪人应在《证券经纪人管理暂行规定》和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有《证券经纪人管理暂行规定》禁止的行为外，也不得有的行为有（）。 ①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议 ②指导客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 ③在执业过程中索取或收受客户款项和财物 ④向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息-证券从业资格证题库查看答案
以下不是期货公司的禁止性业务的是(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求，证券公司应按照（）原则，强化内部管理措施。 ①安全②准确 ③完整④保密-证券从业资格证题库查看答案
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券 Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚-证券从业资格证题库查看答案
下列哪一种情形下，公司可以再次公开发行公司债券(&emsp;&emsp;)。-证券从业资格证题库查看答案
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载(&emsp;&emsp;) 等事项。 &emsp;I.股东的姓名或者名称及住所 &emsp;II.各股东所持股份数 &emsp;III.各股东所持股票的编号 &emsp;IV.各股东取得股份的日期-证券从业资格证题库查看答案
证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．征信Ⅱ．评估Ⅲ．审批Ⅳ．质押-证券从业资格证题库查看答案
以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括(　　)。①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份②发起人按照公司章程缴纳出资③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记-证券从业资格证题库查看答案
下列关于信息技术应用的合规与风险要点的说法，正确的是（）。 ①证券公司应当按照中国证监会有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息，并采取有效的技术措施，保障相关信息真实、准确、完整 ②证券公司使用电子合同从事证券基金业务活动的，应当将电子合同存储在指定的信息系统，并提供可供投资者及合同其他相关方查询、下载的公开渠道 ③证券公司从事证券交易相关业务，应当按照监管规定及自律管理规则的要求，确保风险管理系统具备审查账户资金及证券是否充足、监控交易及资金划转是否异常等功能 ④除法律法规及中国证监会另有规定外，证券公司应当通过自身运营管理的信息系统直接接收客户交易指令，并记录客户交易指令接收时间-证券从业资格证题库查看答案
下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（　　）。 Ⅰ．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的 Ⅱ．单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50％以上的 Ⅲ．单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30％以上的 Ⅳ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20％以上的-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%-证券从业资格证题库查看答案
金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（　　）行为的，视为刚性兑付。Ⅰ.提供任何直接或间接的担保Ⅱ.提供显性或隐性的担保Ⅲ.回购Ⅳ.其他代为承担风险的承诺-证券从业资格证题库查看答案