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[单选题]
在集合资产管理计划中．客户主要享有的权利有（ ）。
Ⅰ．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
Ⅱ．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
Ⅲ．按合同约定承担投资风险
Ⅳ．知情的权利
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：
A
学习难度：
题目解析：
【本题知识点已过期】在集合资产管理计划中．客户主要享有如下权利：①除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益；②根据集合资产管理合同的约定．参与和退出集合资产管理计划；③知情的权利。按合同约定承担投资风险是客户主要承担的义务之一。
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全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为( )中小微企业发展服务。①创新型企业②创业型企业③成长型④成熟型企业-证券从业资格证题库
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证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有（  ）。 Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．没有违法所得的，只给予警告 Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可-证券从业资格证题库
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证券市场的行政法规不包括（）-证券从业资格证题库
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下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有( )。 Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元； Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度； Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人； Ⅳ．最近3年内无重大违法违规行为。-证券从业资格证题库
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下列说法正确的有( )。①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品(公募证券投资基金除外)③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制-证券从业资格证题库
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证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处(  )的罚款。-证券从业资格证题库
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下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法， 正确的有（） Ⅰ具备符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程 Ⅱ取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅲ董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 Ⅳ注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本-证券从业资格证题库
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证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则( )。①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示-证券从业资格证题库
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公司合并的种类包括（ ）。 Ⅰ．吸收合并Ⅱ．新设合并 Ⅲ．派生合并Ⅳ．创设合并-证券从业资格证题库
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下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（ ）。 Ⅰ．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为 Ⅱ．本罪的主体主要是单位 Ⅲ．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为 Ⅳ．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪-证券从业资格证题库
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在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（  ）。 Ⅰ．全国性商业银行Ⅱ．烟台住房储蓄银行 Ⅲ．中德住房储蓄银行Ⅳ．部分符合条件的城市商业银行-证券从业资格证题库
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下列关于违反债券发行与承销有关规定的法律责任的说法错误的是（）。-证券从业资格证题库
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在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（  ）。 Ⅰ．建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ．严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ．建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等-证券从业资格证题库
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证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，除现金外，保证金可以证券充抵。对于可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值进行折算。下列关于折算率说法正确的是（）。 ①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票的折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65% ②交易型开放式指数基金折算率最高不超过90% ③证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95% ④被实施风险警示、暂停上市、进入退市整理期的证券，静态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票，以及权证的折算率为0 ⑤其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%-证券从业资格证题库
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在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（  ）。 Ⅰ．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告 Ⅱ．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 Ⅲ．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动 Ⅳ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门-证券从业资格证题库
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下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（）。-证券从业资格证题库
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【本题知识点已过期】期货价格克服了分散、局部的市场价格在（ ）的局限性。 Ⅰ．质量上 Ⅱ．空间上 Ⅲ．数量上 Ⅳ．时间上-证券从业资格证题库
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下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。 Ⅰ．当事人的名称Ⅱ．代销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ．包销的期限及起止日期Ⅳ．违约责任-证券从业资格证题库
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对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以（  ）的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。-证券从业资格证题库
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从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有( )。①责令改正②监管谈话③出具警示函④暂不受理与行政许可有关的文件⑤责令处分有关人员⑥暂停核准新业务-证券从业资格证题库
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根据下列材料，回答问题。 某企业为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％，该企业2022年12月初“应付职工薪酬”科目贷方余额为500万元，12月发生的有关职工薪酬的业务资料如下： (1)以银行存款支付上月的应付职工薪酬，并按规定代扣代缴职工个人所得税22万元和个人负担的社会保险费58万元，实发工资420万元。 (2)计提供专设销售机构职工免费使用的20辆小汽车的折旧，每辆小汽车每月折旧额为500元。 (3)分配本月货币性职工薪酬300万元(未包括累计带薪缺勤相关的职工薪酬)，其中，直接生产产品人员180万元，车间管理人员50万元，企业行政管理人员40万元，专设销售机构人员30万元，该职工薪酬将于下月初支付。 (4)外购20台空气净化器作为本月生产车间工人的福利补贴发放。每台空气净化器买价1130元，其中含增值税130元，款项以银行存款支付。（提示：增值税未认证，税金可直接计入成本） (5)该企业实行累积带薪缺勤制度，期末预计10名部门经理人员和15名销售人员未使用带薪休假，预期支付的薪酬金额分别为4万元和8万元。 -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13％。2019年12月发生下列销售业务： (1)3日，向A公司销售商品1000件，每件商品的不含税标价为8万元，在此基础上，甲公司同意给予A公司10％的商业折扣。每件商品的成本为5万元。商品已发出，并开出增值税专用发票，货款已收存银行。 (2)5日，向B公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为600万元，增值税税额为78万元。该批商品的成本为400万元。13日，收到B公司全部款项，并存入银行。 (3)15日，向C公司销售商品一批，开出的增值税专用发票上注明的售价为900万元，增值税税额为117万元，该批商品的成本为700万元。商品已发出，货款尚未收到。 (4)21日，收到D公司退回的当年5月所购商品的20％。该商品的售价为1000万元，成本为800万元，且于发出商品当日收到全部款项。经核查，该批商品存在质量问题，甲公司同意了D公司的退货要求。当日，收到D公司交来的税务机关开具的进货退货证明单，并开具红字增值税专用发票和支付退货款项。 (5)甲公司本年度10月1日接受一项产品安装业务，安装期为5个月，合同总收入为60万元，至年底已预收款项45万元，已实际发生的成本为28万元，用银行存款支付，估计还将发生的成本为12万元。假定上述合同对甲公司来说属于在某一时段内履行的履约义务，且履约进度能够合理确定．以已发生成本占估计总成本的比例确定履约进度。(假设不考虑增值税。) 要求：根据上述资料，分析回答下列小题。(答案中的金额单位用万元表示) -初级会计师题库
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根据下面资料，回答问题 甲公司是一家股份有限公司，为增值税一般纳税人。2020年1月1日。所有者权益总额为10000万元，其中股本6000万元，资本公积1000万元，盈余公积1200万元，未分配利润1800万元。2020年度甲公司发生如下经济业务： (1)M投资者投入自产产品一批，双方确认价值为540万元，公允价值是560万元，税务部门认定增值税为72．8万元，并开具了增值税专用发票。同时甲公司增加股本400万元，相关法律手续已办妥。 (2)经股东大会决议，并报有关部门核准，甲公司增发普通股600万股，每股面值1元，每股发行价格5元，按照发行股款的2％向证券公司支付发行费。发行款已全部收到并存入银行。 (3)因扩大经营规模需要．经股东大会批准。甲公司将盈余公积360万元转增股本。 (4)结转本年实现净利润800万元。 (5)按税后利润的10％提取法定盈余公积。 (6)向投资者宣告分配现金股利100万元。 (7)将“利润分配——提取法定盈余公积”“利润分配——应付现金股利”明细科目余额结转至“利润分配——未分配利润”明细科目。 要求：根据上述资料，不考虑其他因素，分析回答下列小题。 -初级会计师题库
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现金流量表的基本原理是以收付实现制为基础提供的会计核算资料为依据，按照权责发生制基础进行调整计算，以反映现金流量增减变动及其结果。( )-初级会计师题库
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企业购入的房地产，部分用于出租(或资本增值)、部分自用，用于出租(或资本增值)的部分应当予以单独确认。( )-初级会计师题库
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购买债权投资实际支付价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息，应当计入债权投资的成本。( )-初级会计师题库
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当有确凿证据表明不能取得投资性房地产的公允价值时，投资性房地产后续计量应由公允价值模式转为成本模式。( )-初级会计师题库
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企业以自产的产品对外捐赠，由于会计核算时不做销售处理，因此不需要缴纳增值税。( )-初级会计师题库
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企业委托加工的应税消费品收回后用于直接销售的，应将受托方代收代缴的消费税计入委托加工物资的成本。( )-初级会计师题库
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对于随同商品出售而不单独计价的包装物，企业应按实际成本计入销售费用。( )-初级会计师题库
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当预付账款小于采购货物所支付的款项，收到货物时，差额部分记入“应付账款”科目的贷方。( )-初级会计师题库
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职工出差报销的火车票和餐饮费发票等都属于自制原始凭证。( )-初级会计师题库
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银行存款余额调节表，可以作为调整银行存款账面余额的记账依据。( )-初级会计师题库
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下列各项中，属于现金流量表中现金等价物的特征的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，不影响企业当期营业利润的有(  )。-初级会计师题库
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下列各项中，关于生产性生物资产的表述中，正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，属于期间费用的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，计入工业企业其他业务成本的有(  )。-初级会计师题库
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企业计提固定资产折旧时，下列会计分录正确的有( )。-初级会计师题库
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下列各项中，应计入其他应付款的有( )。-初级会计师题库
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