下列选项中，不正确的是（　　）。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列选项中，不正确的是（　　）。

A
投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
B
证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
C
公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息
D
基金托管人与基金管理人可以为同一机构

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

根据《证券投资基金法》第35条的规定，基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。故选项D错误。

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对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
下列属于证券业务的专业人员范围的有（　　）。 Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 Ⅲ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ．中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员-证券从业资格证题库查看答案
2012年2月至2019年10月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币8067万余元（以下币种均为人民币），卖出金额共计3814万余元，李某的行为（）。-证券从业资格证题库查看答案
关于股份有限公司董事会的说法，错误的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ.股份有限公司设董事会，其成员为3至10人 Ⅱ.董事会成员中可以有公司职工代表 Ⅲ.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选不可以连任 Ⅳ.董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生-证券从业资格证题库查看答案
客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须( )。 Ⅰ．仔细核对客户身份； Ⅱ．请客户出示公证书； Ⅲ．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致； Ⅳ．请客户出示委托书。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有(&emsp;&emsp;)。 &emsp;I.证券公司柜台交易，是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所进行交易或为投资者在集中交易场所进行交易提供服务的行为 &emsp;II.证券公司与特定交易对手方进行柜台交易，应取得证券经纪业务资格 &emsp;III.证券公司开展柜台市场业务应遵循诚实信用、公平自愿的原则 &emsp;IV.证券公司开展柜台市场业务，应遵守中国证监会制定的《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等相关法律法规-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（　　）。 Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年 Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅲ．净资产低于实收资本的50% Ⅳ．或有负债达到净资产的50%-证券从业资格证题库查看答案
根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记-证券从业资格证题库查看答案
下列有关科创板及创业板转融券业务展期的说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①展期数量、期限、费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定 ②借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务 ③借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令 ④转融券展期的，相关权益补偿同时展期-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 Ⅱ．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准 Ⅲ．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理 Ⅳ．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司风险处置条例》，接管期限一般不超过（）个月，期满后确实需要继续接管的，国务院证券监管机构可以决定延期，延期最长不超过（）个月。-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产 Ⅱ．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销 Ⅲ．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行 Ⅳ．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立-证券从业资格证题库查看答案
证券公司董事会应履行的风险管理职责包括( )。 Ⅰ．审议批准公司全面风险管理的基本制度 Ⅱ．制定风险管理制度 Ⅲ．定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况 Ⅳ．审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额-证券从业资格证题库查看答案
证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起五个工作日内，将资产管理合同、投资者名单与认购金额、验资报告或者资产缴付证明等材料报( )备案。 -证券从业资格证题库查看答案
非公开募集基金合格的单位投资者应满足的条件，下列不属于的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。-证券从业资格证题库查看答案
下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。 Ⅰ．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚 Ⅱ．动用募集资金投资亏损的处罚 Ⅲ．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚 Ⅳ．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚-证券从业资格证题库查看答案
（&emsp;）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，不正确的是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是(　　)。-证券从业资格证题库查看答案