下列选项中，不正确的是（　　）。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

下列选项中，不正确的是（　　）。

A
投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
B
证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
C
公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息
D
基金托管人与基金管理人可以为同一机构

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

根据《证券投资基金法》第35条的规定，基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。故选项D错误。

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证券公司对融资融券业务要实行（&emsp;&emsp;）管理。-证券从业资格证题库查看答案
资产管理产品的投资者分为不特定社会公众和合格投资者两大类。以下属于合格投资者的是(&emsp;&emsp;) Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币 Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于500万元 Ⅲ.具有2年以上投资经历且家庭金融净资产不低于300万元 Ⅳ.最近1年末净资产不低于1 000万元的法人单位-证券从业资格证题库查看答案
持有公司（&emsp;）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。-证券从业资格证题库查看答案
下列有关科创板证券出借业务的说法中，正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益 ②通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定 ③科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同 ④上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整-证券从业资格证题库查看答案
下列属于内幕交易、泄露内幕信息罪犯罪主体的是（）。 ①上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员 ②因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 ③因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员 ④因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员 ⑤非法获取证券、期货交易内幕信息的人员-证券从业资格证题库查看答案
下列关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求的说法正确的是（） ①客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年 ②交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年 ③同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存 ④其客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，证券公司应将其保存至反洗钱调查-证券从业资格证题库查看答案
中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（） Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人 Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员 Ⅳ证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员-证券从业资格证题库查看答案
有下列（）情形之一的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 ①因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年 ②因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年 ③因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾3年 ④因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年-证券从业资格证题库查看答案
《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起(&emsp;&emsp;)内作出批准或者不批准的决定。-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券公司监督管理条例》，下列关于禁止同业竞争的说法。错误的是(&emsp;&emsp;)-证券从业资格证题库查看答案
证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（　　）。 Ⅰ．上市公司价值分析报告Ⅱ．行业研究报告 Ⅲ．投资策略报告Ⅳ．投资风险报告-证券从业资格证题库查看答案
根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含（）。 ①约定融资融券交易所涉及的权益处理事项 ②对《证券公司监督管理条例》中的“客户证券担保账户”“客户资金担保账户”“授信账户”与《证券公司融资融券业务管理办法》中的“客户信用交易担保证券账户”“客户信用交易担保资金账户”“客户信用证券账户和客户信用资金账户”之间的对应关系作出解释和说明 ③载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源、身份证明材料的真实性等方面的声明与保证 ④对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定 ⑤约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项。合同还可以约定，如甲方逾期偿还债务的，乙方将收取违约金，并明确违约金的计算方式-证券从业资格证题库查看答案
下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（　　）。 Ⅰ．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ．证券公司的控股股东 Ⅲ．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 Ⅳ．证券公司的董事-证券从业资格证题库查看答案
证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20％的，应当在该情形发生之日起( )个工作日内，向证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。-证券从业资格证题库查看答案
下列属于操纵证券市场行为的是( )。-证券从业资格证题库查看答案
对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是(&emsp;&emsp;)-证券从业资格证题库查看答案
可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是（　　）。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（&emsp;&emsp;）的监管措施。 Ⅰ．出示警示函Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ．监督谈话Ⅳ．责令改正-证券从业资格证题库查看答案
构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．证券交易所的从业人员Ⅱ．期货交易所的从业人员 Ⅲ．证券业协会的工作人员Ⅳ．银行工作人员-证券从业资格证题库查看答案
在证券发行市场上，属于证券发行主体的是（&emsp;）。 Ⅰ．政府 Ⅱ．企业 Ⅲ．政府机构 Ⅳ．居民-证券从业资格证题库查看答案