财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（&emsp;&emsp;）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

正确答案：D 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】财务顾问不再符合规定条件的，应当在5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

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下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计(&emsp;&emsp;)次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。-证券从业资格证题库查看答案
下列有关科创板证券出借业务的说法中，正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益 ②通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定 ③科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同 ④上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整-证券从业资格证题库查看答案
在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．犯罪主体包括自然人和单位 Ⅱ．犯罪主体是法人 Ⅲ．犯罪主观方面是故意 Ⅳ．犯罪客体是国家金融管理秩序-证券从业资格证题库查看答案
可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的（）。 Ⅰ 股票 Ⅱ 债券 Ⅲ 证券投资基金 Ⅳ 信托产品-证券从业资格证题库查看答案
下列属于有限责任公司经理职权的有（&emsp;&emsp;）。 Ⅰ．组织实施公司年度经营计划和投资方案Ⅱ．提请聘任或者解聘公司副经理 Ⅲ．决定公司财务负责人的报酬Ⅳ．组织实施董事会决议-证券从业资格证题库查看答案
根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（&emsp;&emsp;）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。-证券从业资格证题库查看答案
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(　　)。-证券从业资格证题库查看答案
下列各项，属于封闭式基金内容的是（　）。 Ⅰ．基金份额在基金合同期限内固定不变 Ⅱ．一般有一个固定的存续期 Ⅲ．基金份额不固定 Ⅳ．是在证券市场的投资者之间进行转让 -证券从业资格证题库查看答案
证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为( )。 Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务； Ⅱ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师； Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息； Ⅳ．证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当建立以()为核心的证券交易规模监控和调整机制。-证券从业资格证题库查看答案
操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（　　）。 Ⅰ．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的 Ⅱ．单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50％以上的 Ⅲ．单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30％以上的 Ⅳ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20％以上的-证券从业资格证题库查看答案
（）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求正确的是（）。 ①证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单 ②观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉 ③证券公司工作人员不必对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任 ④合规总监和合规部门负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责-证券从业资格证题库查看答案
下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（）。-证券从业资格证题库查看答案
下列说法正确的有(&emsp;&emsp;)。 ①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果 ②证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争 ③证券分析师明知特定客户，公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告 ④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业-证券从业资格证题库查看答案
证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（&emsp;）。 Ⅰ．单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅱ．集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产 Ⅲ．自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务 Ⅳ．法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件-证券从业资格证题库查看答案
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。 ①《证券法》 ②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 ③《证券公司证券自营业务指引》 ④《证券投资顾问业务暂行规定》 -证券从业资格证题库查看答案