证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库-在线考试题库网

[单选题]

证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（）。

A
网上查询
B
书面查询
C
电话查询
D
营业场所公示

正确答案：C 学习难度：

题目解析：

【本题知识点已过期】证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

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下列关于有限合伙企业被宣告破产责任承担的说法，错误的有（）。 Ⅰ.全体合伙人无需承担责任 Ⅱ.普通合伙人应当承担补充责任 Ⅲ.有限合伙人无需承担任何责任 Ⅳ.普通合伙人应当承担无限责任-证券从业资格证题库查看答案
（&emsp;&emsp;）对自营业务规定具体的风险控制措施．并报中国证监会备案。-证券从业资格证题库查看答案
证券公司应当自每月结束之日起(&emsp;&emsp;)个工作日内，报送月度报告。-证券从业资格证题库查看答案
根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。 Ⅰ．书面方式 Ⅱ．电话方式 Ⅲ．口头方式 Ⅳ．互联网方式-证券从业资格证题库查看答案
风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）-证券从业资格证题库查看答案
以下属于商品期货合约标的物的有(　　)。Ⅰ.农产品Ⅱ.工业品Ⅲ.能源Ⅳ.利率-证券从业资格证题库查看答案
按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的有( )。 ①建立健全内控制度 ②市场异常情况的处理及报告机制 ③所得收益的使用规范 ④会员管理制度-证券从业资格证题库查看答案
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于()万元。-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（　　）。 Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年 Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅲ．净资产低于实收资本的50% Ⅳ．或有负债达到净资产的50%-证券从业资格证题库查看答案
控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。-证券从业资格证题库查看答案
下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是（&emsp;&emsp;）。-证券从业资格证题库查看答案
保荐代表人出现下列情形（）时，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。 ①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 ②未完成或者未参加辅导工作 ③重大事项未报告、未披露 ④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责 ⑤未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责-证券从业资格证题库查看答案
对于有限责任公司召开股东临时会议，代表（&emsp;）以上表决权的股东，（&emsp;）以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。-证券从业资格证题库查看答案
甲、乙、丙三人出资成立了一家有限责任公司，经营过程中，丙与丁达成协议，将丙拥有的股份全部转让给丁。丙书面通知甲和乙时，甲和乙均表示同意，并愿意购买丙的股份。有关此事的下列表述，符合《中华人民共和国公司法》规定的有()。 Ⅰ．同等条件下，甲和乙都有优先购买权 Ⅱ．同等条件下，丙可以自行决定优先购买人 Ⅲ．由甲和乙协商确定各自的购买比例 Ⅳ．如果甲和乙协商不成，丙可以将股份转让给丁-证券从业资格证题库查看答案
以下哪些情形可以认定为操纵证券、期货市场罪（）。 ①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 ②在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约 ③不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报 ④利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易-证券从业资格证题库查看答案
某大型证券公司合规部员工刘某树立持续学习理念，及时跟踪最新法律法规和监管政策，制作了证券公司常用法律法规汇编，并定期更新。《民法典》颁布后，刘某仔细研读，并制作普法宣传读物，帮助业务部门尽快掌握要义，刘某在宣传媒介材料审核过程中，注意审查是否存在诋毁，贬低其他证券基金经营机构的表述；在同业交流中，善于倾听中小机构代表的心声和困惑，分享心得体会，此外、刘某热心公益事业，多次组织对口帮扶活动，向边远地区捐款捐物，有针对性的推广期权，提升困难克服的抗风险能力，根据《证券从业人员职业道德准则》，刘某的上述表现突出践行了哪些证券从业人员的职业道德准则（）。 Ⅰ.审慎稳健，严控风险 Ⅱ.持续精进，追求卓越 Ⅲ.尊重包容，共同发展 Ⅳ.关爱社会，益国利民-证券从业资格证题库查看答案
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（&emsp;&emsp;）年内不受理其执业证书申请。-证券从业资格证题库查看答案
下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的有(&emsp;&emsp;)。 ①加强对证券公司的监督管理 ②规范证券公司的行为 ③防范证券公司的风险 ④履行诚信义务-证券从业资格证题库查看答案
根据《标准化债权类资产认定规则》，下列资产不属于标准化债权类资产的有(&emsp;&emsp;)。 &emsp;I.中国银行间市场交易商协会的非金融企业债务融资工具 &emsp;II.中证机构间报价系统股份有限公司的收益凭证 &emsp;III.银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具 &emsp;IV.北京金融资产交易所有限公司的债权融资计划-证券从业资格证题库查看答案
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（） Ⅰ证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式向投资者承诺最低收益，仅可以承诺通过产品设计保障投资者本金不受损失 Ⅱ证券期货经营机构应采取有效措施,将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用 Ⅲ资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担,投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任 Ⅳ证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，相应归入证券期货经营机构、托管人财产-证券从业资格证题库查看答案